日本証券監督機関はmoomoo証券に対して行政処分を提案した。 日本SESCは、moomoo証券が条件を満たさない一部の米国ETF、ETNを誤ってNISA投資対象商品として表示・販売したこと、顧客対応の不適切さ、証券の出金申請を規定通りに受理しなかったこと、疑わしい取引の十分な審査を行わなかったこと、システムとネットワークのセキュリティ管理不足などの問題を指摘している。 監督当局は、同社の内部統制とコンプライアンス管理に欠陥があり、投資者の利益を損なう可能性があると判断した。