2023年5月22日、香港証券先物委員会（SFC）は、口座開設時および顧客関係維持時に実施すべき監視措置を概説した通達を発行しました。この通達は、SFCが12の証券ブローカー企業の口座開設実務をレビューした結果に基づいています。レビューでは、口座開設書類に対する十分なデューデリジェンスの欠如、疑わしいまたは偽造された書類の受け入れ、海外仲介業者との越境代理関係の管理における弱点など、いくつかの重大な不備が特定されました。SFCは、顧客口座が疑わしいまたは違法な取引に悪用される可能性について深い懸念を表明し、これがマネーロンダリングやテロ資金供与のリスクを悪化させる可能性があると指摘しました。SFCは、すべての免許を持つ法人に対し、口座開設において疑わしいまたは偽造された書類が受け入れられていないかどうかを早急に内部検査を行うよう求めています。SFCはまた、内地投資家向けの口座開設および管理に関して、追加の措置を示しました。これらの追加措置には、疑わしいまたは偽造された書類で開設された投資口座の閉鎖、残高ゼロの非活動投資口座の閉鎖、投資家が新たに投資口座を開設する際に、決済や資金引き出しは資格のある銀行に口座を持つ投資家名義の銀行口座を通じてのみ行うことを規定した書面による宣誓書の提出が含まれます。
香港証券監督委員会（SFC）は、書類偽造とマネーロンダリングリスクに対抗する措置を強化し、口座開設基準を引き上げる