内地投資者アカウントの新しい声明＋ゼロ残高の整理、コンプライアンスコストがまた一段上がったが、やはりマネーロンダリングに使われるよりはましだ。

香港証券先物委員会の通函によると、12の登録ブローカーの口座開設プロセスを検査した結果、一部の機関が海外の仲介を通じてクロスボーダー口座開設を行う際に疑わしいまたは偽造された書類を受け入れ、警告信号を識別できていなかったため、取引のない疑わしい資金移動に口座が使用されたことが判明した。登録法人に対し、速やかに自己点検を行い、このような口座を閉鎖し、入出金のみ、頻繁な銀行の変更、共用口座などの異常に対する監視を強化するよう求めている。また、内地投資者の口座には投資者声明を追加し、ゼロ残高の未使用口座を閉鎖することを求めている。経営陣は内部統制とコンプライアンスに最終責任を負い、違反があった場合は制限、外部監査、さらには法執行措置の対象となる。