香港証券監督委員会のこの口座開設の脆弱性調査で、12の証券会社が名指しされ、内地投資者のアクセスが制限される見込みです。

仮想通貨界のニュースによると、香港証券監督委員会は本日、口座開設および顧客関係維持時に実施すべき監視措置を明示した通達を発出しました。この通達は、証券監督委員会が12の証券ブローカーの口座開設手法を検査した結果に基づいて発行されたもので、多くの重大な欠陥を特定しています。これには、口座開設書類のデューデリジェンス不足、疑わしいまたは偽造された書類の受理、海外仲介者とのクロスボーダー代理関係の管理における弱点が含まれます。証券監督委員会は、顧客口座が不正に利用されて疑わしいまたは違法な取引に使用される可能性や、マネーロンダリングやテロ資金調達のリスクの増大について深刻に懸念しています。証券監督委員会は、すべての登録法人に対し、実行可能な範囲で速やかに内部調査を行い、口座開設に際して疑わしいまたは偽造された書類が受理された可能性を検出するよう求めており、中国本土の投資者向けに口座を開設・管理する際の追加措置も列挙しています。