香港証券監督委員会は、偽造書類やマネーロンダリングリスクに対応し、口座開設基準を向上させるための強化措置を実施

深潮 TechFlow のニュース、5 月 22 日、香港証券先物委員会は本日、口座開設および顧客関係維持時に実施すべき監視措置を明示した通函を発出しました。

この通函は、証券先物委員会が12の証券ブローカーの口座開設作業手法を検査した後に発出されたものです。検査で多くの重大な欠陥が特定されました。具体的には、口座開設書類のデューデリジェンス不足、疑わしいまたは偽造された書類の受理、海外仲介者とのクロスボーダー代理関係の管理における弱点です。証券先物委員会は、顧客口座が不正に利用されて疑わしいまたは違法な取引に使われる可能性や、それに伴うマネーロンダリングやテロ資金調達のリスクの増大を深く懸念しています。

証券先物委員会は、すべての登録法人に対し、実行可能な範囲でできるだけ早く内部調査を行い、口座開設時に疑わしいまたは偽造された書類が受理された可能性を検出するよう求めています。また、内地投資者向けの口座開設および管理に関して、登録法人に追加の措置を列挙しました。これらの追加措置には、疑わしいまたは偽造された書類による投資口座の閉鎖、ゼロ残高の投資口座の閉鎖、そして新たな投資口座を開設する際に、投資者の書面による声明を取得し、決済および資金預託時には、顧客本人名義の適格な銀行口座を通じてのみ行うことを求めることが含まれます。