5月15日，据证监会官网披露，近日，北京证监局对国都证券股份有限公司（下称“国都证券”）采取监管谈话行政监管措施。 経由調査の結果、国都証券は企業債券の引き受けにおいて、特定のプロジェクトで発行者の主要顧客の変化状況や関連する売上高の真実性、売掛金や在庫に関わる関連工事プロジェクトの真実性などを慎重に確認しなかった問題があり、「企業債券の発行と取引管理規則」第七条に違反した。 これに基づき、「企業債券の発行と取引管理規則」第五十八条の規定により、北京証監局は国都証券に対して監督面談の行政監督措置を講じることを決定した。
北京証券監督管理委員会は国都証券に対して監督面談の行政監督措置を実施しました
5月15日，据证监会官网披露，近日，北京证监局对国都证券股份有限公司（下称“国都证券”）采取监管谈话行政监管措施。
経由調査の結果、国都証券は企業債券の引き受けにおいて、特定のプロジェクトで発行者の主要顧客の変化状況や関連する売上高の真実性、売掛金や在庫に関わる関連工事プロジェクトの真実性などを慎重に確認しなかった問題があり、「企業債券の発行と取引管理規則」第七条に違反した。
これに基づき、「企業債券の発行と取引管理規則」第五十八条の規定により、北京証監局は国都証券に対して監督面談の行政監督措置を講じることを決定した。