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決定通知 - CIRO審査委員会がウェイ（ウェンディ）瀬戸に関する決定理由を発表

CNWグループ

2026年2月20日（金）午前1:30 GMT+9 2分で読む

トロント、2026年2月19日 /CNW/ - 2026年1月20日に開催された和解審理に続き、投資ディーラーおよび部分的統合規則に基づき、カナダ投資規制機構（CIRO）の審査委員会は2026年2月2日に決定理由を発表しました。

カナダ投資規制機構（CIRO）ロゴ（CNWグループ／カナダ投資規制機構（CIRO））

審査委員会の決定理由は以下で閲覧できます：

Re Seto 2026 CIRO 06

審査委員会の決定理由の中で、審査委員会はウェイ（ウェンディ）瀬戸が5人のディーラー会員クライアントと個人的な金融取引を行ったと認定しました。和解合意に従い、委員会は和解合意の承認日から1ヶ月の停止、75,000ドルの罰金、20,000ドルの費用をウェイ（ウェンディ）瀬戸に科すことを確認しました。

重要な時期においても、ウェイ（ウェンディ）瀬戸はオンタリオ州トロントのRBCドミニオン証券株式会社で業務を行っていました。現在、ウェイ（ウェンディ）瀬戸はCIBCワールドマーケッツ株式会社に登録された状態で勤務しています。

カナダ投資規制機構（CIRO）は、カナダの債券・株式市場におけるすべての投資ディーラー、投資信託ディーラー、取引活動を監督する全国的な自主規制機関です。CIROは投資家の保護、効率的かつ一貫した規制の提供、そしてカナダ人の金融規制と投資管理者への信頼構築に努めています。詳細はwww.ciro.caをご覧ください。

投資ディーラー規則、投資信託ディーラー規則、及びユニバーサルマーケットインテグリティ規則（UMIR）に基づく現役および元会員企業や個人登録者に関する規律手続きの情報は、CIROのウェブサイトで公開されています。

現在CIRO規制の投資会社に勤務するアドバイザーの資格や規律履歴に関する背景情報は、無料の_AdvisorReport_サービスで入手可能です。ディーラー、アドバイザー、マーケットに関する苦情の申し立て方法については、1-877-442-4322にお電話ください。

CIROは、会員企業や個人登録者の不正行為の可能性を調査します。懲戒処分として罰金、停止、永久追放、除名、または権利と特権の剥奪などの措置を取ることがあります。

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