中国証券監督管理委員会関連派出機関は、中能粮科の海外上場登録違反行為に対して行政処罰を行う予定です

4月24日、黑龙江証券監督管理局は、黑龙江中能粮科农业科技有限公司およびその仲介機関である広東信宇弁護士事務所などの関連主体の海外上場登録違反行為について行政処分の事前通知を行った。この事件は、「国内企業の海外証券発行と上場管理暫定規則」施行以来、中国証券監督管理委員会が調査した、規定に従わずに無断で海外上場を行った最初のケースである。

2024年12月21日、中国梁投グループリミテッドは、国内運営実体の中能粮科に委託し、中国証券監督管理委員会に対し、「De-SPACを通じた合併取引により米国ナスダック市場に間接的に上場することの登録報告書」を提出した。中国証券監督管理委員会は2025年3月6日にその登録資料を受理し、補足資料の提出を求めた。2025年10月1日、海外上場登録手続きが完了していない状態で、中国粮投は特殊目的買収会社との合併取引を通じて米国ナスダック証券取引所に上場した。中国証券監督管理委員会はこの状況を発見し、直ちに跨境監督協力メカニズムに基づき米国の監督当局および取引所に通報した。中国粮投は上場当日に取引停止となった。調査の結果、中能粮科は規定に従わずに海外上場登録手続きを行わず、無断で海外証券発行・上場活動を行った疑いがあり、「暫定規則」の関連規定に違反している。黑龙江証券監督管理局は、中能粮科に対し300万元の罰金を科し、登録を直接担当した責任者の蒋振軍に150万元の罰金を科す。広東信宇弁護士事務所には50万元の罰金を科し、法律意見を提供した弁護士の李華斌には20万元の罰金を科す。規定により、関係当事者は弁明、弁護および聴聞を要求する権利を有し、黑龙江証券監督管理局は法に従い監督執行手続きを履行した後、正式に行政処分を決定する。