2026-08-13 10:32:06
ASIC、オプション、先物、端株に関するリスク開示が不十分なオンラインブローカー9社を問題視
オーストラリア証券投資委員会(ASIC)は8月13日、2026年3月から6月に実施した監視の結果、9社のオンラインブローカーが、リスクを十分に説明せず、顧客の適合性も確認しないまま、個人投資家を複雑で高リスクな商品にさらしていたと警告しました。 ASICは、短期満期の上場オプション、先物、端株について、商品ガバナンス、口座開設プロセス、顧客への情報開示に問題があることを確認しました。規制当局は、一部の企業が手数料無料取引や現金クーポンなどの口座開設インセンティブを提供しており、投資家がリスクを十分に理解する前に衝動的な取引を行うよう促しかねないと指摘しました。これを受け、5社はコンプライアンス体制を改善し、2社は新規顧客によるオプション取引口座の開設を一時停止し、1社はオーストラリア市場から完全に撤退しました。