Otoritas Pengawas Pasar Modal dan delapan departemen lainnya mengeluarkan rencana penertiban sekuritas, futures, dan dana lintas batas ilegal

Sumber: Komisi Pengawasan Sekuritas

Untuk lebih lanjut mencegah dan memberantas kegiatan operasi dana sekuritas dan futures lintas negara ilegal, serta menjaga ketertiban pasar keuangan dan hak sah investor, baru-baru ini, dengan persetujuan Dewan Negara, Komisi Pengawasan Sekuritas China, Kementerian Industri dan Informasi Teknologi, Kementerian Keamanan Publik, Bank Rakyat China, Administrasi Pengawasan Pasar, Administrasi Pengawasan Keuangan, Badan Informasi Internet Nasional, dan Administrasi Valuta Asing Nasional bersama-sama menerbitkan "Rencana Implementasi Penertiban Kegiatan Operasi Dana Sekuritas dan Futures Lintas Negara Ilegal Secara Komprehensif" (selanjutnya disebut "Rencana Penertiban"). "Rencana Penertiban" berfokus pada memberantas kegiatan operasi dana sekuritas dan futures lintas negara ilegal, membangun mekanisme jangka panjang dengan strategi terpadu dan pengobatan simultan, yang bermanfaat untuk membersihkan ekosistem pasar modal, menjamin perkembangan pasar modal yang sehat, serta mengarahkan investor untuk melakukan investasi luar negeri melalui saluran yang sah, dan melindungi hak sah investor.

Persyaratan umum dari "Rencana Penertiban" adalah setelah dua tahun konsentrasi penertiban, secara menyeluruh memberantas kegiatan operasi dana sekuritas dan futures lintas negara ilegal oleh lembaga asing (selanjutnya disebut "lembaga asing"), mencapai tujuan penertiban "tegas memberantas ilegal, dan secara stabil membersihkan stok yang ada". Pertama, sasaran penertiban meliputi lembaga asing yang melakukan kegiatan operasi dana sekuritas dan futures ilegal lintas negara, entitas terkait atau mitra domestik yang membantu lembaga asing melakukan operasi ilegal lintas negara, perantara ilegal yang menarik investor domestik, platform internet dan media sosial yang menerbitkan informasi ilegal dan melanggar aturan. Kegiatan operasi ilegal lembaga asing akan diberantas sesuai hukum, dan tindakan yang melanggar peraturan pengelolaan valuta asing, anti pencucian uang, keamanan siber dan pengelolaan informasi, perlindungan data pribadi, dan peraturan terkait lainnya juga akan dimasukkan ke dalam lingkup penertiban. Kedua, langkah-langkah memberantas kegiatan operasi ilegal lintas negara meliputi melarang lembaga asing melakukan kegiatan pemasaran dan perekrutan terkait bisnis dana sekuritas dan futures di dalam negeri, menyediakan layanan pembukaan rekening, memproses instruksi transaksi, transfer dana, dan layanan transaksi lainnya. Melarang entitas domestik membantu lembaga asing melakukan pemasaran dan layanan transaksi ilegal, serta menyediakan situs web, pengembangan dan pengoperasian perangkat lunak transaksi, layanan pelanggan, dan lain-lain. Ketiga, langkah-langkah membersihkan bisnis ilegal yang ada meliputi penetapan masa konsentrasi penertiban selama dua tahun, selama periode tersebut, melarang lembaga asing menyediakan layanan pembelian transaksi dan transfer dana secara ilegal kepada investor yang sudah ada di dalam negeri, hanya mengizinkan penjualan satu arah dan transfer dana keluar. Setelah masa penertiban selesai, lembaga asing akan menutup seluruh situs web domestik, perangkat lunak transaksi, dan layanan terkait, serta melarang penyediaan layanan transaksi ilegal kepada investor yang sudah ada di dalam negeri.

"Rencana Penertiban" secara tegas menetapkan tugas utama penertiban: Pertama, membangun mekanisme pengawasan kolaboratif yang bersifat normal, melakukan pemantauan dan penyelidikan secara menyeluruh, melaporkan petunjuk masalah penting, serta membersihkan dan menertibkan platform internet, iklan, dan informasi terkait kegiatan lintas negara yang ilegal. Kedua, mengadakan pertemuan dengan lembaga asing yang melakukan operasi ilegal lintas negara, mendesak mereka untuk melaksanakan persyaratan penertiban secara ketat. Melakukan pemeriksaan dan penyelidikan terhadap lembaga operasi ilegal lintas negara. Melakukan penyelidikan terhadap entitas yang diduga melakukan kejahatan. Menyelesaikan pemisahan dan penanganan bisnis ilegal entitas domestik. Ketiga, mengadakan pertemuan dengan bank domestik yang menyediakan layanan akun untuk investor domestik yang melakukan investasi dana sekuritas dan futures lintas negara secara ilegal, mengawasi bank domestik untuk memperkuat pemeriksaan kepatuhan pengiriman dana valuta asing, serta memberantas jalur keluar dana ilegal seperti bank gelap. Keempat, memperkuat kerja sama pengawasan lintas negara, melindungi keamanan aset investor domestik, dan menangani keluhan investor secara tepat. Melakukan promosi pendidikan, peringatan risiko, dan pengarahan kebijakan. Kelima, menyempurnakan sistem pengawasan, dan mengarahkan investor domestik untuk melakukan investasi luar negeri melalui saluran yang sah.

Langkah selanjutnya, Komisi Pengawasan Sekuritas China akan bekerja sama dengan departemen terkait dan pemerintah daerah secara hati-hati dan teratur memajukan pekerjaan penertiban, memperkuat kerja sama dengan badan pengawas keuangan luar negeri, menindak tegas lembaga ilegal, dan secara tegas mengekang risiko kegiatan keuangan lintas negara ilegal, serta secara nyata melindungi keamanan aset investor.