Otoritas Sekuritas dan Futures Hong Kong meningkatkan langkah-langkah untuk mengatasi risiko pemalsuan dokumen dan pencucian uang serta meningkatkan standar pembukaan rekening

Deep Tide TechFlow berita, 22 Mei, Sekuritas Commission Hong Kong hari ini mengeluarkan surat edaran yang merinci langkah-langkah pengawasan yang harus diterapkan saat membuka rekening dan mempertahankan hubungan pelanggan.

Surat edaran ini dikeluarkan setelah Sekuritas Commission meninjau metode operasional pembukaan rekening dari 12 perusahaan pialang sekuritas. Peninjauan tersebut mengidentifikasi beberapa kekurangan penting, termasuk kurangnya due diligence dalam dokumen pembukaan rekening, penerimaan dokumen mencurigai atau palsu selama proses pembukaan rekening, dan kelemahan dalam mengelola hubungan agen lintas batas dengan perantara asing. Sekuritas Commission sangat prihatin bahwa rekening pelanggan berpotensi disalahgunakan untuk melakukan transaksi mencurigai atau ilegal, serta meningkatkan risiko pencucian uang dan pendanaan terorisme.

Sekuritas Commission meminta semua badan berlisensi untuk segera melakukan pemeriksaan internal secara praktis guna mendeteksi apakah ada dokumen mencurigai atau palsu yang pernah diterima untuk pembukaan rekening. Sekuritas Commission juga mencantumkan langkah-langkah tambahan yang harus diambil badan berlisensi dalam membuka dan mengelola rekening terkait investor daratan. Langkah-langkah tambahan ini termasuk menutup rekening investasi yang dibuka dengan dokumen mencurigai atau palsu, menutup rekening investasi dengan saldo nol yang tidak aktif, dan saat membuka rekening investasi baru, harus memperoleh pernyataan tertulis dari investor dan mewajibkan penggunaan rekening bank yang dimiliki oleh pelanggan sendiri di bank yang memenuhi syarat saat penyelesaian dan penyetoran dana.