TORONTO, 19 Februari 2026 /CNW/ - Setelah sidang penyelesaian yang diadakan pada 20 Januari 2026, sesuai dengan Peraturan Dealer Investasi dan Peraturan Terkonsolidasi Sebagian, panel sidang dari Organisasi Regulasi Investasi Kanada (CIRO) mengeluarkan alasan untuk keputusannya pada 2 Februari 2026.

Logo Organisasi Regulasi Investasi Kanada (CIRO) (Grup CNW/Organisasi Regulasi Investasi Kanada (CIRO))

Alasan keputusan panel sidang tersedia di:

Re Seto 2026 CIRO 06

Dalam alasan keputusannya, panel sidang menemukan bahwa Wei (Wendy) Seto terlibat dalam transaksi keuangan pribadi dengan lima klien Dealer Member. Sesuai dengan perjanjian penyelesaian, panel mengonfirmasi suspensi selama satu bulan yang dimulai pada tanggal persetujuan perjanjian penyelesaian, denda sebesar $75.000 dan biaya sebesar $20.000 dikenakan kepada Wei (Wendy) Seto.

Pada semua waktu material, Wei (Wendy) Seto menjalankan bisnis di RBC Dominion Securities Inc. di wilayah Toronto, Ontario. Wei (Wendy) Seto saat ini bekerja dalam kapasitas terdaftar di CIBC World Markets Inc.

Organisasi Regulasi Investasi Kanada (CIRO) adalah organisasi pengatur mandiri seluruh Kanada yang mengawasi semua dealer investasi, dealer dana bersama, dan aktivitas perdagangan di pasar utang dan ekuitas Kanada. CIRO berkomitmen untuk perlindungan investor, menyediakan regulasi yang efisien dan konsisten, serta membangun kepercayaan warga Kanada terhadap regulasi keuangan dan orang-orang yang mengelola investasi mereka. Untuk informasi lebih lanjut, kunjungi www.ciro.ca.

Semua informasi tentang proses disipliner yang berkaitan dengan perusahaan anggota saat ini dan mantan perusahaan serta pendaftar individu di bawah Peraturan Dealer Investasi dan Peraturan Terkonsolidasi Sebagian (untuk dealer investasi), Peraturan Dealer Dana Bersama (untuk dealer dana bersama), dan Peraturan Integritas Pasar Universal (UMIR) tersedia di situs web CIRO.

Informasi latar belakang mengenai kualifikasi dan riwayat disiplin, jika ada, dari penasihat yang saat ini bekerja di perusahaan investasi yang diatur oleh CIRO tersedia gratis melalui layanan AdvisorReport. Informasi tentang cara mengajukan keluhan terkait dealer, penasihat, atau pasar tersedia dengan menghubungi 1-877-442-4322.

CIRO menyelidiki kemungkinan pelanggaran oleh perusahaan anggotanya dan pendaftar individu. CIRO dapat mengajukan proses disipliner yang dapat menghasilkan sanksi termasuk denda, suspensi, larangan permanen, pengusiran dari keanggotaan, atau penghentian hak dan keistimewaan bagi individu dan perusahaan.

**Pertanyaan lain: **

Keluhan & Pertanyaan

Formulir aman
Toll-free (Kanada/AS) 1-877-442-4322

Cision

Lihat konten asli untuk mengunduh multimedia:

Syarat dan Kebijakan Privasi

Dasbor Privasi

Info Lebih Lanjut

Lihat Asli

Halaman ini mungkin berisi konten pihak ketiga, yang disediakan untuk tujuan informasi saja (bukan pernyataan/jaminan) dan tidak boleh dianggap sebagai dukungan terhadap pandangannya oleh Gate, atau sebagai nasihat keuangan atau profesional. Lihat Penafian untuk detailnya.