SEC Forma Fuerza de Tarea Internacional para Combatir el Fraude Transfronterizo

La Comisión Nacional del Mercado de Valores de EE. UU. ha establecido un nuevo grupo de trabajo transfronterizo destinado a combatir el fraude financiero internacional, con un enfoque particular en los esquemas de pump-and-dump que tienen como objetivo a los inversores estadounidenses.

Según el anuncio de la agencia, esta iniciativa representa una escalada en su lucha contra el fraude al fortalecer las capacidades de la División de Ejecución para perseguir a individuos y entidades que operan a través de fronteras internacionales.

El grupo de trabajo se concentrará inicialmente en investigar posibles violaciones de las leyes federales de valores de EE. UU. por parte de empresas extranjeras, particularmente esquemas de manipulación del mercado. Estos incluyen operaciones de pump-and-dump donde los internos inflan artificialmente el precio de un activo a través de información falsa antes de vender sus participaciones en el pico, dejando a los inversionistas regulares con activos sin valor.

He sido testigo de cómo innumerables traders minoristas caen víctimas de estos esquemas, especialmente en el espacio cripto donde la supervisión regulatoria sigue siendo inconsistente. Si bien reguladores como la CFTC han emitido advertencias, la aplicación de la ley a menudo ha quedado rezagada respecto a las tácticas sofisticadas empleadas por los estafadores.

El presidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, Paul Atkins, enfatizó que, aunque las empresas extranjeras son bienvenidas en los mercados de capitales de EE. UU., "no toleraremos a los malos actores que intenten utilizar las fronteras internacionales para frustrar y evitar las protecciones de los inversores de EE. UU."

El grupo de trabajo prestará especial atención a las empresas de jurisdicciones como China, donde el control gubernamental crea riesgos únicos para los inversores. Además, examinará a los Gatekeepers como auditores y suscriptores que facilitan el acceso de estas empresas a los mercados de EE. UU.

La Directora de Cumplimiento, Margaret Ryan, señaló que el grupo de trabajo aprovechará los recursos de la división para combatir la manipulación del mercado internacional y proteger a los inversionistas de EE. UU.

Esta iniciativa se produce en medio de una mayor volatilidad del mercado, con el oro acercándose a $4,000 por onza y el petróleo crudo cayendo por debajo de $60 a medida que las tensiones comerciales globales se intensifican tras los recientes anuncios de tarifas.