Se presentó una demanda colectiva por fraude de valores contra el ex CEO de Gate

Un nuevo desarrollo legal ha surgido en la saga en curso de Gate, con una demanda colectiva que tiene como objetivo al ex CEO de la empresa.

Los informes indican que un destacado defensor de las criptomonedas ha iniciado una demanda colectiva por fraude de valores contra el ex-CEO en nombre de numerosos inversores minoristas. Este movimiento legal coincide con los esfuerzos de los accionistas de la empresa para impugnar los planes de reorganización propuestos por el nuevo equipo de gestión en los procedimientos de quiebra.

Ejecutivo Acusado de Fallas en Cumplimiento y Esquemas Fraudulentos

La demanda alega que el ex CEO orquestó un esquema de varios años que involucraba márgenes no divulgados, exenciones engañosas y tácticas de venta no autorizadas. Estas prácticas se utilizaron, según se informa, para vender acciones en empresas privadas a través de Vehículos de Propósito Especial (SPVs) en la plataforma de Gate.

Según la presentación, el ex-CEO ignoró los memorandos legales internos de años recientes que advertían sobre posibles violaciones de las normas regulatorias. Estas advertencias destacaron preocupaciones sobre operar como un corredor-dealer no registrado y gestionar compañías de inversión no registradas.

El abogado del demandante enfatizó que la demanda se dirige personalmente al ex CEO y no está sujeta a las protecciones de quiebra. Cualquier recuperación financiera de un seguro de responsabilidad civil o acuerdo está destinada a compensar a los inversores afectados.

Esta acción legal sigue a una demanda separada presentada a finales de 2024 por un exejecutivo, quien alegó problemas de cumplimiento sistémico dentro de la empresa y afirmó haber sufrido represalias por expresar preocupaciones.

Gate ha solicitado protección por quiebra bajo el Capítulo 11, citando "defectos graves" en su estructura corporativa y operaciones. La empresa está actualmente bajo investigación por parte de organismos reguladores, lo que plantea preguntas sobre la naturaleza de la propiedad del cliente en sus ofertas.

Concurso de Acreedores de Accionistas

En respuesta al escándalo en curso, la nueva dirección ha puesto a Gate bajo protección judicial. Sin embargo, esta medida está siendo impugnada por una parte significativa de los accionistas de la empresa.

Una firma de inversión con sede en Australia afirma haber obtenido el apoyo del 52% de los accionistas en su campaña para impugnar las acciones de los gerentes actuales en la quiebra. La firma ha contratado abogados de quiebras para explorar opciones, incluyendo la posibilidad de desestimar la solicitud de Capítulo 11.

A pesar de la agitación legal, estos accionistas mantienen su objetivo de preservar el valor de Gate y proteger sus inversiones.

Scrutinio Regulatorio y Estrategia de Quiebra

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) continúa su investigación sobre Gate, centrándose en si los antiguos directores verificaron adecuadamente el estado de inversor acreditado de sus clientes.

El abogado de quiebra de Gate ha esbozado planes para utilizar el proceso de quiebra para recaudar fondos para reembolsar a los clientes y acreedores. La empresa tiene la intención de negociar un plan de pago por quiebra con los reguladores antes de presentar una propuesta detallada a los acreedores.

El abogado expresó optimismo sobre la capacidad de la empresa para realizar distribuciones a los clientes, citando "recursos significativos" a su disposición. Para financiar sus procedimientos del Capítulo 11, Gate ha asegurado un préstamo sustancial de un socio de capital, considerado necesario debido al flujo de efectivo limitado desde que suspendió operaciones a principios de este año.

A medida que la situación se desarrolla, las partes interesadas esperan más avances en este complejo panorama legal y financiero que rodea a Gate.