هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ تعزز التدابير لمكافحة تزوير الوثائق ومخاطر غسيل الأموال مع رفع معايير فتح الحساب

في 22 مايو، أصدرت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ (SFC) تعميماً يوضح تدابير المراقبة التي يجب تنفيذها عند فتح الحسابات والحفاظ على علاقات العملاء. صدر هذا التعميم بعد مراجعة اللجنة لممارسات فتح الحسابات في 12 شركة وساطة مالية. حددت المراجعة العديد من النواقص الهامة، بما في ذلك عدم كفاية العناية الواجبة على مستندات فتح الحساب، قبول مستندات مشبوهة أو مزورة أثناء عملية فتح الحساب، وضعف في إدارة علاقات الوكالة عبر الحدود مع الوسطاء الأجانب. أعربت اللجنة عن قلقها العميق بشأن الاستخدام المحتمل لحسابات العملاء في معاملات مشبوهة أو غير قانونية، مما قد يزيد من مخاطر غسيل الأموال وتمويل الإرهاب. تطلب اللجنة من جميع الشركات المرخصة إجراء فحوصات داخلية في أقرب وقت ممكن للكشف عما إذا تم قبول أي مستندات مشبوهة أو مزورة لفتح الحسابات. كما حددت اللجنة تدابير إضافية للشركات المرخصة عند فتح وإدارة الحسابات للمستثمرين من البر الرئيسي. تشمل هذه التدابير الإضافية إغلاق حسابات الاستثمار المفتوحة بمستندات مشبوهة أو مزورة، وإغلاق الحسابات الاستثمارية غير النشطة ذات الأرصدة الصفرية، وطلب تصريح مكتوب من المستثمرين عند فتح حسابات استثمار جديدة، ينص على أن التسويات وسحب الأموال يجب أن يتم فقط من خلال حسابات بنكية باسم المستثمر في بنوك مؤهلة.
شاهد النسخة الأصلية
قد تحتوي هذه الصفحة على محتوى من جهات خارجية، يتم تقديمه لأغراض إعلامية فقط (وليس كإقرارات/ضمانات)، ولا ينبغي اعتباره موافقة على آرائه من قبل Gate، ولا بمثابة نصيحة مالية أو مهنية. انظر إلى إخلاء المسؤولية للحصول على التفاصيل.
  • أعجبني
  • تعليق
  • إعادة النشر
  • مشاركة
تعليق
إضافة تعليق
إضافة تعليق
لا توجد تعليقات
  • مُثبت