حسابات المستثمرين في الداخل تضيف إعلانات جديدة + تنظيف الرصيد الصفري، وتزداد تكاليف الامتثال مرة أخرى، لكن هذا أفضل من أن يُستخدم لغسل الأموال.

أفادت لجنة الأوراق المالية والبورصات في هونغ كونغ في خطاب داخلي أنه عند فحص عمليات فتح حسابات 12 شركة وساطة مرخصة، تم اكتشاف أن بعض المؤسسات قبلت مستندات مشبوهة أو مزورة عند فتح حسابات عبر وسطاء خارجيين، ولم تتعرف على إشارات التحذير، مما أدى إلى استخدام الحسابات لنقل أموال مشبوهة بدون تداول. وطالبت الشركات المرخصة بإجراء مراجعة ذاتية بسرعة وإغلاق مثل هذه الحسابات، وتعزيز الرقابة على الأنشطة غير الاعتيادية مثل الإيداعات والسحب فقط، وتغيير البنوك بشكل متكرر، والحسابات المشتركة؛ كما تم إضافة إعلانات للمستثمرين على حسابات المستثمرين في البر الرئيسي، وإغلاق الحسابات ذات الرصيد الصفري غير النشطة. يتحمل الإداريون المسؤولية النهائية عن الرقابة الداخلية والامتثال، وسيتم فرض قيود على المخالفين، وإجراء مراجعات خارجية، وحتى اتخاذ إجراءات قانونية.