الخطة تقسم أعمال الوساطة المالية إلى أربعة مراحل: التسويق، فتح الحساب، أوامر التداول، وتحويل الأموال، وأي مرحلة يتم تنفيذها تعتبر مخالفة للقانون — هذا يقفل بشكل أساسي جميع الطرق الرمادية التي تتجنب المؤسسات الخارجية الرقابة، وتكلفة الامتثال تصل إلى الحد الأقصى.

موقع شبكة العملات، قال مسؤول من قسم من هيئة الرقابة على الأوراق المالية والعقود الآجلة إن المسؤولين عن "خطة التنفيذ الشاملة لتنظيم الأنشطة غير القانونية في الأوراق المالية والعقود الآجلة عبر الحدود" أدلوا بتصريحات للصحفيين، حيث أشاروا إلى أن المؤسسات الأجنبية التي تعمل دون موافقة من الهيئة المختصة بمراقبة الأوراق المالية والعقود الآجلة في مجلس الدولة، سواء بشكل مباشر أو من خلال كيانات مرتبطة أو شريكة، تعتبر أنها تقوم بنشاط غير قانوني.
الكيانات الأجنبية التي تمارس أنشطة عبر الحدود تركز بشكل رئيسي على خدمات الوساطة في الأوراق المالية، وتشمل بشكل محدد أنشطة التسويق، وجمع العملاء، ومعالجة أوامر التداول، وتحويل الأموال، وغيرها من مراحل العمليات.
كما أن الكيانات الأجنبية والأطراف ذات الصلة داخل البلاد التي لا تحصل على مؤهلات تشغيلية للأعمال في الأوراق المالية، وتقوم بأي من هذه الأنشطة داخل البلاد، تعتبر أنها تنخرط في أنشطة غير قانونية في مجال الأوراق المالية.