هيئة الأوراق المالية والبورصات في هونغ كونغ تعزز التدابير لمواجهة مخاطر التزوير وغسل الأموال ورفع معايير فتح الحسابات

تحديثات TechFlow العميقة، 22 مايو، أصدرت لجنة الأوراق المالية في هونغ كونغ اليوم خطابًا توجيهيًا يوضح التدابير الرقابية التي يجب تنفيذها عند فتح الحسابات والحفاظ على علاقات العملاء.

تم إصدار هذا الخطاب بعد مراجعة أساليب فتح الحسابات من قبل لجنة الأوراق المالية في 12 شركة وساطة مالية. وأظهرت المراجعة العديد من الثغرات المهمة، بما في ذلك عدم كفاية الفحص الدقيق للوثائق عند فتح الحساب، قبول وثائق مشبوهة أو مزورة أثناء عملية فتح الحساب، وضعف إدارة العلاقات مع الوسطاء الأجانب عبر الحدود. وأعربت اللجنة عن قلقها البالغ من احتمال استخدام حسابات العملاء بشكل غير لائق لإجراء معاملات مشبوهة أو غير قانونية، مما يزيد من مخاطر غسيل الأموال وتمويل الإرهاب.

وطالبت اللجنة جميع الكيانات المرخصة بإجراء مراجعة داخلية عاجلة وواقعية للكشف عن أي وثائق مشبوهة أو مزورة قد تم قبولها لفتح الحسابات. كما أدرجت اللجنة تدابير إضافية للكيانات المرخصة عند فتح وإدارة حسابات المستثمرين من البر الرئيسي. تشمل هذه التدابير إغلاق حسابات الاستثمار التي تم فتحها باستخدام وثائق مشبوهة أو مزورة، وإغلاق حسابات الاستثمار ذات الرصيد الصفري، بالإضافة إلى ضرورة الحصول على بيان خطي من المستثمر عند فتح حساب استثمار جديد، وضرورة أن تتم عمليات التسوية وإيداع الأموال من خلال حساب بنكي باسم العميل في بنك مؤهل.