勝利證券被罰了！170 萬+牌照暫停 3 個月

香港證監會 7 月 24 日出手，勝利證券被嚴厲譴責+罰款 170 萬，負責人趙子良牌照暫停 3 個月（7 月 22 日到 10 月 21 日）。
為啥被罰？
跟一樁「唱高散貨」案有關。
2019 年有個客戶在勝利開戶，說要賣另一家券商手裡的股票，還提供了持倉證明。但證監會發現，這客戶的持倉跟他自己申報的財務狀況完全對不上——預警信號很明顯。
結果呢？勝利沒做充分核查，也沒向證監會匯報可疑情況。後來查出來，客戶可能提供了假文件。
證監會怎麼說？
勝利沒達到《操守準則》和反洗錢條例的要求，負責人趙子良沒盡到把關責任。
不過證監會也說了，這是個別事件，不是系統性漏洞。勝利後面也改進了內部流程，配合調查，趙子良之前也沒被處分過。