Katherine Reilly đã đảm nhận vai trò Quyền Tổng Thanh tra tại Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vào ngày 20 tháng 5, kế nhiệm Deborah Jeffrey, người đã nghỉ hưu sau hơn hai năm giữ chức vụ này.
Reilly, một cựu chiến binh trong Văn phòng Tổng Thanh tra của cơ quan, trước đây đã đảm nhận chức vụ Phó Tổng Thanh tra và Cố vấn và hai lần giữ chức vụ quyền trong các giai đoạn chuyển tiếp trước đó.
Thời gian của bà không được xác định bởi việc xây dựng chính sách quy định mà bởi việc giám sát, kiểm toán và các cuộc điều tra nội bộ về khả năng của cơ quan thực hiện nhiệm vụ của mình trong bối cảnh thị trường phức tạp, bao gồm cả tài sản kỹ thuật số.
Thành tích trong quá khứ của Reilly trên thị trường crypto
Dưới sự lãnh đạo của Reilly, OIG của SEC đã liên tục chỉ ra gian lận tài sản kỹ thuật số là một mối quan tâm hoạt động hàng đầu.
Trong "Báo cáo của Tổng Thanh tra về các Thách thức Quản lý và Hiệu suất của SEC" gần đây nhất được phát hành vào tháng 10 năm 2024, Reilly đã nêu tên gian lận liên quan đến tiền điện tử là một trong bốn trở ngại chính của cơ quan này.
Báo cáo trích dẫn số liệu từ FBI cho thấy các nhà đầu tư bán lẻ đã mất 3,96 tỷ USD do các trò lừa đảo tiền điện tử chỉ riêng trong năm 2023, với các nhà đầu tư cao tuổi là nhóm thường xuyên bị nhắm đến nhất. Nó nhấn mạnh rằng ngày càng nhiều khiếu nại từ các nhà đầu tư hiện liên quan đến tài sản kỹ thuật số hơn bất kỳ danh mục nào khác được gửi đến Văn phòng Giáo dục và Bảo vệ Nhà đầu tư của SEC.
Các mẹo, khiếu nại và giới thiệu này chiếm khoảng 18% tổng số báo cáo đến trong năm được đề cập, cho thấy mức độ mà hoạt động liên quan đến tiền điện tử tiếp tục chiếm ưu thế trong các vấn đề bảo vệ nhà đầu tư.
Cách tiếp cận của Reilly tập trung vào sự đủ nguồn lực và các lỗ hổng nội bộ hơn là phân loại tài sản hoặc tương lai của chúng. Bà đã nhấn mạnh áp lực lên các nguồn lực của cơ quan do nhu cầu song song phải giám sát gian lận và giám sát các sản phẩm được phê duyệt như các sản phẩm giao dịch trao đổi Bitcoin và Ethereum giao ngay (ETPs).
Cảnh báo của OIG đối với tài sản kỹ thuật số
Trong khi SEC mở rộng phạm vi quản lý của mình trong việc phê duyệt các công cụ này, OIG đã nhiều lần cảnh báo rằng nhân sự, phân tích và an ninh mạng không theo kịp. Một bản ghi nhớ trước đó được phát hành vào năm 2023 cũng đã lưu ý rằng lệnh cấm theo luật đối với nhân viên SEC sở hữu tài sản kỹ thuật số đã cản trở khả năng của cơ quan trong việc tuyển dụng các ứng viên đủ tiêu chuẩn, tạo ra các hạn chế nội bộ khi Ủy ban đối mặt với các cấu trúc thị trường ngày càng kỹ thuật.
Tuy nhiên, quyền hạn này đang suy yếu khi Chủ tịch SEC mới, Paul Atkins, nắm giữ tiền điện tử trị giá hơn 6 triệu đô la.
Một sự kiện nổi bật liên quan đến tài sản kỹ thuật số đã thu hút sự chú ý đặc biệt trong thời gian Reilly nắm quyền. Vào tháng 1 năm 2024, tài khoản chính thức X của SEC (trước đây là Twitter) đã bị xâm phạm, dẫn đến việc đăng một bài viết giả mạo thông báo việc chấp thuận quỹ ETF Bitcoin giao ngay.
Dòng tweet, chỉ lưu hành trong vài phút, đã khiến giá Bitcoin tăng vọt ngay lập tức 1.000 đô la trước khi nó bị xóa. Văn phòng của Reilly, phối hợp với FBI, đã mở một cuộc điều tra chung và cuối cùng dẫn đến một vụ bắt giữ. Báo cáo hiệu suất tương tự trích dẫn sự cố là một lỗi vệ sinh an ninh mạng cơ bản, đổ lỗi cho cơ quan này vì không cho phép xác thực đa yếu tố cho tài khoản vào thời điểm đó.
Các báo cáo của Reilly, bao gồm cả những báo cáo từ những năm trước, đã nhiều lần định hình tài sản kỹ thuật số như một lĩnh vực yêu cầu phản ứng kiểm toán nhanh chóng, chứ không phải là phán đoán giải thích về luật chứng khoán.
Các đánh giá hiệu suất từ năm 2021 đến 2023 đã liệt kê các công nghệ mới nổi, bao gồm cả crypto, là những lĩnh vực mà SEC gặp khó khăn trong việc theo kịp về mặt hoạt động. Cách trình bày này phản ánh vai trò theo quy định của Tổng thanh tra, vốn chỉ giới hạn trong việc giám sát nội bộ và đánh giá hiệu quả chứ không phải là việc hình thành chính sách hay quyền quyết định thực thi.
Quan điểm của Reilly về tài sản kỹ thuật số
Mặc dù Reilly chưa bình luận công khai về Bitcoin hay bất kỳ tài sản kỹ thuật số cụ thể nào trong tư cách cá nhân, nhưng lập trường của văn phòng bà cho thấy một quan điểm nhất quán: tài sản kỹ thuật số là một phân khúc hoạt động thị trường đang phát triển, điều này khiến các nhà đầu tư và SEC phải đối mặt với những loại rủi ro hoạt động mới.
Các báo cáo của bà không ủng hộ hay phản đối tính hợp pháp của thị trường tiền điện tử, cũng như không đánh giá tính phù hợp của các lý thuyết pháp lý của SEC liên quan đến phân loại token. Thay vào đó, chúng đánh giá khả năng cấu trúc và phân bổ nguồn lực của Hoa hồng trước sự phức tạp của thị trường kỹ thuật số.
Trong vai trò Quyền Tổng Thanh tra, Reilly được kỳ vọng sẽ tiếp tục thực hiện các cuộc kiểm toán tập trung vào phát hiện gian lận liên quan đến tiền điện tử, hiện đại hóa kiểm soát nội bộ và cải thiện an ninh mạng, đặc biệt là những vấn đề liên quan đến các giao thức truyền thông của cơ quan.
Với sự chú ý liên tục đến sự cân bằng giữa giám sát đổi mới và rủi ro hoạt động, nhiệm kỳ của Reilly phù hợp với cách tiếp cận mới của SEC, dựa trên khả năng phục hồi của tổ chức hơn là tư thế quản lý.
Xem bản gốc
Nội dung chỉ mang tính chất tham khảo, không phải là lời chào mời hay đề nghị. Không cung cấp tư vấn về đầu tư, thuế hoặc pháp lý. Xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm để biết thêm thông tin về rủi ro.
SEC sẽ chỉ định người giám sát tạm thời mới Katherine Reilly để nhắm đến gian lận tiền điện tử như ưu tiên hàng đầu
Katherine Reilly đã đảm nhận vai trò Quyền Tổng Thanh tra tại Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vào ngày 20 tháng 5, kế nhiệm Deborah Jeffrey, người đã nghỉ hưu sau hơn hai năm giữ chức vụ này.
Reilly, một cựu chiến binh trong Văn phòng Tổng Thanh tra của cơ quan, trước đây đã đảm nhận chức vụ Phó Tổng Thanh tra và Cố vấn và hai lần giữ chức vụ quyền trong các giai đoạn chuyển tiếp trước đó.
Thời gian của bà không được xác định bởi việc xây dựng chính sách quy định mà bởi việc giám sát, kiểm toán và các cuộc điều tra nội bộ về khả năng của cơ quan thực hiện nhiệm vụ của mình trong bối cảnh thị trường phức tạp, bao gồm cả tài sản kỹ thuật số.
Thành tích trong quá khứ của Reilly trên thị trường crypto
Dưới sự lãnh đạo của Reilly, OIG của SEC đã liên tục chỉ ra gian lận tài sản kỹ thuật số là một mối quan tâm hoạt động hàng đầu.
Trong "Báo cáo của Tổng Thanh tra về các Thách thức Quản lý và Hiệu suất của SEC" gần đây nhất được phát hành vào tháng 10 năm 2024, Reilly đã nêu tên gian lận liên quan đến tiền điện tử là một trong bốn trở ngại chính của cơ quan này.
Báo cáo trích dẫn số liệu từ FBI cho thấy các nhà đầu tư bán lẻ đã mất 3,96 tỷ USD do các trò lừa đảo tiền điện tử chỉ riêng trong năm 2023, với các nhà đầu tư cao tuổi là nhóm thường xuyên bị nhắm đến nhất. Nó nhấn mạnh rằng ngày càng nhiều khiếu nại từ các nhà đầu tư hiện liên quan đến tài sản kỹ thuật số hơn bất kỳ danh mục nào khác được gửi đến Văn phòng Giáo dục và Bảo vệ Nhà đầu tư của SEC.
Các mẹo, khiếu nại và giới thiệu này chiếm khoảng 18% tổng số báo cáo đến trong năm được đề cập, cho thấy mức độ mà hoạt động liên quan đến tiền điện tử tiếp tục chiếm ưu thế trong các vấn đề bảo vệ nhà đầu tư.
Cách tiếp cận của Reilly tập trung vào sự đủ nguồn lực và các lỗ hổng nội bộ hơn là phân loại tài sản hoặc tương lai của chúng. Bà đã nhấn mạnh áp lực lên các nguồn lực của cơ quan do nhu cầu song song phải giám sát gian lận và giám sát các sản phẩm được phê duyệt như các sản phẩm giao dịch trao đổi Bitcoin và Ethereum giao ngay (ETPs).
Cảnh báo của OIG đối với tài sản kỹ thuật số
Trong khi SEC mở rộng phạm vi quản lý của mình trong việc phê duyệt các công cụ này, OIG đã nhiều lần cảnh báo rằng nhân sự, phân tích và an ninh mạng không theo kịp. Một bản ghi nhớ trước đó được phát hành vào năm 2023 cũng đã lưu ý rằng lệnh cấm theo luật đối với nhân viên SEC sở hữu tài sản kỹ thuật số đã cản trở khả năng của cơ quan trong việc tuyển dụng các ứng viên đủ tiêu chuẩn, tạo ra các hạn chế nội bộ khi Ủy ban đối mặt với các cấu trúc thị trường ngày càng kỹ thuật.
Tuy nhiên, quyền hạn này đang suy yếu khi Chủ tịch SEC mới, Paul Atkins, nắm giữ tiền điện tử trị giá hơn 6 triệu đô la.
Một sự kiện nổi bật liên quan đến tài sản kỹ thuật số đã thu hút sự chú ý đặc biệt trong thời gian Reilly nắm quyền. Vào tháng 1 năm 2024, tài khoản chính thức X của SEC (trước đây là Twitter) đã bị xâm phạm, dẫn đến việc đăng một bài viết giả mạo thông báo việc chấp thuận quỹ ETF Bitcoin giao ngay.
Dòng tweet, chỉ lưu hành trong vài phút, đã khiến giá Bitcoin tăng vọt ngay lập tức 1.000 đô la trước khi nó bị xóa. Văn phòng của Reilly, phối hợp với FBI, đã mở một cuộc điều tra chung và cuối cùng dẫn đến một vụ bắt giữ. Báo cáo hiệu suất tương tự trích dẫn sự cố là một lỗi vệ sinh an ninh mạng cơ bản, đổ lỗi cho cơ quan này vì không cho phép xác thực đa yếu tố cho tài khoản vào thời điểm đó.
Các báo cáo của Reilly, bao gồm cả những báo cáo từ những năm trước, đã nhiều lần định hình tài sản kỹ thuật số như một lĩnh vực yêu cầu phản ứng kiểm toán nhanh chóng, chứ không phải là phán đoán giải thích về luật chứng khoán.
Các đánh giá hiệu suất từ năm 2021 đến 2023 đã liệt kê các công nghệ mới nổi, bao gồm cả crypto, là những lĩnh vực mà SEC gặp khó khăn trong việc theo kịp về mặt hoạt động. Cách trình bày này phản ánh vai trò theo quy định của Tổng thanh tra, vốn chỉ giới hạn trong việc giám sát nội bộ và đánh giá hiệu quả chứ không phải là việc hình thành chính sách hay quyền quyết định thực thi.
Quan điểm của Reilly về tài sản kỹ thuật số
Mặc dù Reilly chưa bình luận công khai về Bitcoin hay bất kỳ tài sản kỹ thuật số cụ thể nào trong tư cách cá nhân, nhưng lập trường của văn phòng bà cho thấy một quan điểm nhất quán: tài sản kỹ thuật số là một phân khúc hoạt động thị trường đang phát triển, điều này khiến các nhà đầu tư và SEC phải đối mặt với những loại rủi ro hoạt động mới.
Các báo cáo của bà không ủng hộ hay phản đối tính hợp pháp của thị trường tiền điện tử, cũng như không đánh giá tính phù hợp của các lý thuyết pháp lý của SEC liên quan đến phân loại token. Thay vào đó, chúng đánh giá khả năng cấu trúc và phân bổ nguồn lực của Hoa hồng trước sự phức tạp của thị trường kỹ thuật số.
Trong vai trò Quyền Tổng Thanh tra, Reilly được kỳ vọng sẽ tiếp tục thực hiện các cuộc kiểm toán tập trung vào phát hiện gian lận liên quan đến tiền điện tử, hiện đại hóa kiểm soát nội bộ và cải thiện an ninh mạng, đặc biệt là những vấn đề liên quan đến các giao thức truyền thông của cơ quan.
Với sự chú ý liên tục đến sự cân bằng giữa giám sát đổi mới và rủi ro hoạt động, nhiệm kỳ của Reilly phù hợp với cách tiếp cận mới của SEC, dựa trên khả năng phục hồi của tổ chức hơn là tư thế quản lý.