NGX RegCoはオンライン取引プラットフォームに対する規則を強化し、ブローカーに警告を発する

NGX規制有限会社（NGX RegCo）は、オンライン取引プラットフォームのコンプライアンス要件を強化し、事前の規制承認なしにデジタルトレーディングシステムを展開する取引ライセンス保有者（TLH）に制裁が科される可能性があると警告しています。

この指令は、マーケット規制部長のChinedu Akamakaが署名し、すべての取引ライセンス保有者に発行された最近の通達に含まれており、ナイジェリアの資本市場全体で投資家保護、サイバーセキュリティ基準、市場の完全性を強化するための規制動向を強調しています。

改訂されたコンプライアンスリマインダーは、ウェブベースまたはモバイル取引プラットフォームを運営または展開予定のすべてのブローカーに対し、新しいデジタルトレーディングインフラの展開、移行、導入前にNGX RegCoの書面による承認を取得することを義務付けています。

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規制当局はまた、市場運営者に期待されるより厳格な運用およびサイバーセキュリティ義務も概説しました。

彼らの言うこと：

NGX RegCoは、ブローカーは取引活動と投資家データを保護するためにリスク管理と情報セキュリティの枠組みを強化する必要があると述べました。規制当局は、企業は規定されたサイバーセキュリティ基準と運用監視要件を完全に遵守することが求められると付け加えました。

• 「オンライン取引プラットフォームを運営するすべての取引ライセンス保有者は、デジタルトレーディングシステムへの展開または移行前にNGX RegCoの事前書面承認を取得する必要があります。」
• 「取引企業は、二要素認証（2FA）、暗号化システム、SSL（Secure Socket Layer）、HTTPSセキュリティプロトコルなどの強化されたサイバーセキュリティ対策を実施しなければならない。」
• 「侵入テストは、少なくとも年に二回、NGX認定のサイバーセキュリティ提供者を通じて実施し、認定された報告書を規定された期限内に提出しなければならない。」
• 「通達の規定に違反した場合、最低罰金N250,000および取引所規則に基づくその他の懲戒措置が科される可能性があります。」

規制当局はさらに、取引企業に対し、取引活動の継続的な監視を維持し、システム障害、異常、運用違反を速やかに取引所に報告するよう指示しました。

さらなる見識

NGX RegCoはまた、アカウント有効化前の顧客確認（KYC）要件の厳格な遵守を強調し、ブローカーは顧客記録を少なくとも6年間保持する義務があるとしました。

• さらに、取引プラットフォームは投資リスクに関する十分な開示を提供し、既存の広告、コミュニケーション、出版ルールを遵守する必要があります。
• ブローカーは、デジタルトレーディングプラットフォームに投資家をオンボーディングする前に、KYC手順を完全に遵守していることを保証しなければならない。
• 顧客記録と取引文書は、規制基準に従い最低6年間保持しなければならない。
• オンライン取引プラットフォームは、リテール投資家を保護するために投資リスクに関する明確な開示を提供しなければならない。
• 企業は、市場のコミュニケーション、広告、出版に関する既存のすべてのルールを遵守することが求められる。

最新の指令は、ナイジェリアのデジタルトレーディングインフラを世界標準に整合させるとともに、ナイジェリア資本市場への信頼を強化するためのNGX RegCoの広範な取り組みを反映しています。

知っておくべきこと：

NGX RegCoは、投資家保護と市場の透明性を強化するための取り組みの一環として、最近数ヶ月で市場違反に対する執行措置を強化しています。

• 規制当局は、未承認取引、紛争収益、アカウント関連違反に関する苦情の解決後、投資家のために5億ナイラ以上の返還を回収したと明らかにしました。
• 最大の回収の一つは、2025年に報告された未承認の株式取引に対して投資家に3億2,685万円を返還した事例です。
• 2026年3月、NGX RegCoは、市場操作や価格歪曲の疑いで5つのブローカー企業に対し、合計2億9,129万円の罰金を科しました。

規制当局が特定した違反には、ウォッシュトレード、自自己マッチング取引、人工的な価格形成、誤解を招く市場活動が含まれます。

4月に発表された最新のX-コンプライアンスレポートでは、NGX RegCoは、2024/2025年のコンプライアンスサイクル中に財務諸表の遅延提出に対して34社の上場企業に対し、5億4,037万円の罰金を科しました。

NGX RegCoによると、これらの回収と制裁は、その監視システム、取引後の管理、執行体制の改善を示しており、公平性、透明性、投資家の信頼を確保することを目的としています。

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