2026-10-07 12:21:59
FINRA因Revere Securities在外国小盘股首次公开募股分销过程中存在洗钱防治漏洞,对其处以80万美元罚款
据 FINRA 称,该监管机构于 10 月 5 日对 Revere Securities 处以 80 万美元罚款,原因是该公司未能发现承销和分销外国小盘股首次公开募股中的危险信号。该行动源于调查发现,这家经纪交易商的反洗钱及客户开户控制措施存在不足,因此被要求接受第三方合规审查。 在其中一起案例中,Revere 向 8 个由一家外国经纪商转介的客户账户分配了价值超过 150 万美元的股票,几乎占该公司全部配售额度。4 名申请人报告称年收入超过 20 万美元,同时声称自己处于失业状态;7 份申请包含相互矛盾的资金来源信息。股价飙升 318% 后,8 名客户均在同一天通过电子邮件发送强制平仓指令,随后股价在收市前下跌超过 50%。FINRA 发现,集中度、账户关联性、不一致的客户数据以及同步的交易指令均未被标记以供调查。