NGX RegCo 收緊線上交易平台規則，並警告經紀商

NGX規範有限公司（NGX RegCo）已收緊對線上交易平台的合規要求，警告未經事先監管批准而部署數字交易系統的交易牌照持有人（TLHs）可能會受到制裁。

該指令包含在由市場監管部門主管Chinedu Akamaka簽署的最新通告中，並發佈給所有交易牌照持有人，強調加強投資者保護、網絡安全標準和市場完整性的監管措施，涵蓋尼日利亞資本市場。

修訂後的合規提醒要求所有經營或計劃推出基於網絡或移動交易平台的經紀商，在部署、遷移或引入任何新數字交易基礎設施之前，必須獲得NGX RegCo的書面批准。

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監管機構還概述了市場運營商預期遵守的更嚴格的運營和網絡安全義務。

他們的說法：

NGX RegCo表示，經紀商必須加強其風險管理和信息安全框架，以保障交易活動和投資者數據的安全。監管機構補充說，企業將被期望完全遵守規定的網絡安全標準和運營監控要求。

• “所有運營線上交易平台的交易牌照持有人，必須在部署或遷移到任何數字交易系統之前，獲得NGX RegCo的事先書面批准。”
• “交易公司必須實施加強的網絡安全措施，包括雙因素認證（2FA）、加密系統、安全套接層（SSL）和HTTPS安全協議。”
• “必須每年至少進行兩次滲透測試，並由獲得認證的網絡安全供應商提交報告，並在規定時間內提交。”
• “未能遵守通告規定可能會受到制裁，包括最低罰款25萬奈拉及其他根據交易所規則的紀律處分。”

監管機構還指示交易公司持續監控交易活動，並及時報告系統故障、異常或運營違規行為。

更多見解

NGX RegCo還強調在帳戶啟用前嚴格遵守“了解你的客戶”（KYC）要求，經紀商必須至少保留客戶記錄六年。

• 此外，交易平台應提供充分的投資風險披露，同時遵守現有的廣告、溝通和發布規則。
• 經紀商在將投資者納入數字交易平台之前，必須確保完全遵守KYC程序。
• 客戶記錄和交易文件必須按照監管標準至少保留六年。
• 在線交易平台必須提供清晰的投資風險披露，以保護散戶投資者。
• 公司應遵守所有現有的市場溝通、廣告和出版規則。

最新指令反映了NGX RegCo更廣泛的努力，旨在使尼日利亞的數字交易基礎設施與全球標準接軌，同時增強對尼日利亞資本市場的信心。

你應該知道的：

NGX RegCo在近幾個月加強了對市場違規行為的執法行動，旨在加強投資者保護和市場透明度。

• 監管機構披露，通過解決涉及未經授權交易、爭議收益和帳戶違規的投訴，已追回超過5億奈拉的投資者賠償金。
• 最大的一次追回涉及向一名投資者退還3.2685億奈拉，涉及2025年報告的一筆未經授權的股票交易。
• 2026年3月，NGX RegCo對五家經紀公司因市場操縱和價格扭曲的指控進行了制裁，總罰款達2,912.9萬奈拉。

監管機構發現的違規行為包括洗售交易、自我匹配交易、人工價格形成和誤導性市場活動。

在2024/2025合規周期內，NGX RegCo於4月發布的最新X-合規報告中，對34家上市公司因遲交財務報表處以5,403.7萬奈拉的罰款。

根據NGX RegCo的說法，這些追回和制裁彰顯了其監控系統、交易後控制和執法框架的改進，旨在確保公平、透明和增強投資者信心的尼日利亞資本市場。

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