SEC Mỹ đề xuất quy định mới về giao dịch điện tử, thúc đẩy số hóa toàn diện việc công bố thông tin chứng khoán

Tin tức ME, ngày 16/7 (UTC+8), Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) thông báo đã đề xuất quy tắc mới về Regulation E-Delivery, nhằm mở rộng phạm vi ứng dụng hình thức điện tử trong việc công bố thông tin chứng khoán. Theo đó, các tổ chức như tổ chức phát hành, công ty môi giới, cố vấn đầu tư… sẽ được phép mặc định cung cấp cho nhà đầu tư các thông tin theo yêu cầu quản lý thông qua kênh điện tử.

Theo đề xuất, trong tương lai, việc giao nộp điện tử sẽ trở thành cách thức mặc định để truyền tải thông tin chứng khoán, đồng thời vẫn giữ quyền của nhà đầu tư chủ động yêu cầu tài liệu giấy. Hiện nay, các hồ sơ giám sát chứng khoán tại Mỹ thường vẫn được gửi dưới dạng giấy, trừ khi nhà đầu tư chủ động lựa chọn nhận điện tử. Đề xuất lần này của SEC sẽ thay đổi mô hình này: trong điều kiện đáp ứng các yêu cầu liên quan, các tổ chức không cần phải xin trước sự đồng ý rõ ràng của nhà đầu tư mới có thể áp dụng giao nộp điện tử.

Regulation E-Delivery bao phủ phạm vi thông tin rộng, bao gồm: bản cáo bạch của quỹ và các tổ chức phát hành khác; báo cáo thường niên và bán niên của quỹ gửi cho cổ đông; tài liệu ủy quyền biểu quyết của cổ đông (Proxy Statements); các tài liệu xác nhận giao dịch; thông tin công bố quan hệ nhà đầu tư theo Form CRS; bản thuyết minh của cố vấn đầu tư theo Form ADV Part 2…

SEC cho biết, giao nộp điện tử không chỉ có thể nâng cao hiệu quả tiếp cận thông tin, mà còn tăng cường trải nghiệm của nhà đầu tư khi truy cập, lưu trữ và tương tác với các tài liệu công bố.

Đối với các nhà đầu tư hiện vẫn nhận tài liệu giám sát dạng giấy, SEC dự kiến thiết lập cơ chế chuyển tiếp. Nếu nhà đầu tư bị chuyển sang phương thức giao nộp điện tử, tổ chức cần gửi hai lần thông báo bằng giấy để thông báo về kế hoạch chuyển đổi cũng như lựa chọn rời khỏi giao nộp điện tử; đề xuất này sẽ mở giai đoạn lấy ý kiến công chúng trong 60 ngày sau khi được đăng trên《Federal Register》. (Nguồn: ODAILY)