Trung Quốc đề xuất khung pháp lý mới cho các vụ rửa tiền liên quan đến tiền điện tử

Trung Quốc đã đề xuất một loạt cải cách tư pháp và thủ tục nhằm tăng cường điều tra, xử lý chứng cứ và thu hồi tài sản trong các vụ rửa tiền bằng tiền điện tử, trong bối cảnh các công tố viên tìm cách lấp các khoảng trống trong khuôn khổ thực thi hình sự của nước này.

Tóm tắt

• Các chuyên gia pháp lý Trung Quốc đã đề xuất các quy định mới nhằm tăng cường điều tra các vụ rửa tiền bằng tiền điện tử.
• Các khuyến nghị kêu gọi cập nhật tiêu chuẩn chứng cứ, công cụ phân tích blockchain và điều tra song song đối với hành vi rửa tiền cũng như tội phạm nguồn.
• Đề xuất cũng ủng hộ một khuôn khổ quốc gia để quản lý tài sản crypto bị tịch thu và tăng cường hợp tác xuyên biên giới trong thu hồi tài sản.

Theo một bài viết được đăng trên People’s Procuratorate Daily, khuôn khổ pháp lý hiện hành của Trung Quốc đang gặp ba trở ngại lớn khi truy tố các vụ rửa tiền bằng tiền điện tử, bao gồm khó khăn trong việc xác định trách nhiệm hình sự, thu thập chứng cứ và thu hồi tài sản phi pháp.

Bài viết do các công tố viên từ Cơ quan Công tố Nhân dân quận Yuhu ở Tương Đàm, tỉnh Hồ Nam và một giáo sư luật của Đại học Tương Đàm thực hiện cho biết, tiền điện tử đã cải thiện hiệu quả giao dịch, nhưng cấu trúc phân quyền, tính ẩn danh và tính xuyên biên giới của chúng cũng khiến chúng ngày càng trở nên hấp dẫn để rửa tiền thu được từ hoạt động tội phạm.

Mặc dù Trung Quốc đã thiết lập khuôn khổ chống rửa tiền, các tác giả cho biết sự không nhất quán giữa Luật Chống rửa tiền đã được sửa đổi và Bộ luật Hình sự đã tạo ra thách thức trong thực thi. Trong khi luật AML cập nhật không còn giới hạn các tội phạm nguồn, thì Điều 191 của Bộ luật Hình sự vẫn chỉ áp dụng cho bảy tội phạm nguồn được chỉ định, khiến nhiều vụ rửa tiền bằng tiền điện tử liên quan đến các hành vi phạm tội khác phải được truy tố theo tội danh che giấu hoặc ngụy trang tiền thu được từ tội phạm thay vì tội rửa tiền gắn với tội nguồn tương ứng.

Bài viết cảnh báo rằng điều này ngày càng khiến tội danh sau trở thành “điều khoản gom hết” và lập luận rằng cơ quan tư pháp cần chú trọng hơn việc xác định hành vi rửa tiền độc lập trong quá trình điều tra.

Các công tố viên kêu gọi tăng cường điều tra và quy tắc về chứng cứ

Để giải quyết các vấn đề đó, các tác giả đề xuất các cơ quan tư pháp cấp cao nhất của Trung Quốc ban hành hướng dẫn xử lý vụ việc riêng, công bố thêm các án lệ hướng dẫn và mở rộng đào tạo về công nghệ phân tích blockchain cho điều tra viên và công tố viên.

Điều tra viên cũng nên áp dụng cách tiếp cận “điều tra song song” bắt buộc bằng việc xem xét cả tội phạm nguồn và hoạt động rửa tiền liên quan, bài viết cho biết. Tài liệu cũng khuyến nghị chuẩn bị các báo cáo dòng chảy quỹ đối với tiền điện tử trong quá trình điều tra và yêu cầu công tố viên đánh giá liệu các cáo buộc rửa tiền độc lập có nên được đặt kèm theo các tội phạm nguồn hay không, kể cả theo các quy định về tự rửa tiền của Trung Quốc nếu phù hợp.

Đề xuất cũng kêu gọi công tố viên can thiệp sớm hơn trong các vụ điều tra phức tạp, xem xét mục đích đằng sau các lệnh chuyển tiền thay vì chỉ dựa vào loại tội phạm nguồn, và tăng cường giám sát khi các vụ việc có thể bị coi là rửa tiền nhưng lại bị chuyển hồ sơ theo các điều khoản hình sự khác.

Thu thập chứng cứ vẫn là một thách thức lớn khác vì tội phạm ngày càng sử dụng mixer, đồng tiền vì quyền riêng tư, sàn giao dịch phi tập trung và chuyển tiền xuyên chuỗi để chia nhỏ và chuyển quỹ qua nhiều khu vực pháp lý, các tác giả cho biết. Liên lạc được mã hóa, dữ liệu bị phá hủy và hợp tác xuyên biên giới hạn chế cũng làm phức tạp việc điều tra, trong khi việc liên kết địa chỉ ví blockchain với danh tính ngoài đời vẫn đòi hỏi nỗ lực về mặt kỹ thuật.

Để giải quyết các vấn đề đó, bài viết đề xuất công nhận các bản ghi giao dịch blockchain có thể được kiểm chứng công khai như là chứng cứ điện tử tự xác thực khi các giá trị hash của chúng vẫn nhất quán. Các báo cáo phân tích blockchain thu được từ các công ty phân tích tuân thủ cũng nên được chấp nhận làm chứng cứ, với điều kiện phải có sự thẩm tra của tòa án đối với các công cụ, phương pháp và kết luận được dùng để tạo ra các báo cáo đó.

Các tác giả cũng gợi ý cho phép tòa án suy ra ý định phạm tội trong một số trường hợp nhất định, bao gồm khi nghi phạm sử dụng mixer hoặc các loại tiền mã hóa tập trung vào quyền riêng tư để che giấu giao dịch, nhanh chóng tống khứ lượng lớn tiền mã hóa bằng các phương thức giao dịch bất thường hoặc thực hiện các giao dịch thường xuyên có giá trị cao bằng các ví ẩn danh mà không thể liên kết hợp lý với danh tính của họ.

Thay vì yêu cầu điều tra viên truy vết mọi lần chuyển từ nguồn đến đích, bài viết cho rằng tòa án nên được phép dựa vào chứng cứ gián tiếp và chứng cứ suy luận khi từng mảnh chứng cứ riêng lẻ bổ trợ lẫn nhau và thiết lập một chuỗi chứng minh hoàn chỉnh.

Các tác giả đề xuất khuôn khổ thu hồi tài sản trên toàn quốc gia

Thu hồi tài sản là một trở ngại khác vì Trung Quốc cấm việc lưu thông tiền điện tử trong khi các cơ quan chức năng thường thiếu các kênh tuân thủ để xử lý lượng tài sản ảo bị tịch thu, bài viết cho biết. Các tác giả bổ sung rằng các thủ tục không nhất quán chi phối việc quản lý khóa riêng, định giá tài sản và thanh lý đã tạo ra rủi ro trong quá trình thực thi hình sự.

Để khắc phục các vấn đề đó, họ đề xuất thiết lập một cơ chế quốc gia nhằm chuẩn hóa việc tịch thu, quản lý, định giá và xử lý tiêu hủy tiền điện tử bị tịch thu

Một nền tảng lưu ký tập trung có thể quản lý các tài sản bị tịch thu, trong khi việc xử lý có thể được thực hiện thông qua các kênh tuân thủ như đấu giá theo chỉ định hoặc các thương lượng chuyển nhượng. Họ cũng khuyến nghị thành lập một ủy ban chuyên gia để phát triển các tiêu chuẩn định giá tư pháp bằng cách sử dụng dữ liệu blockchain và giá từ các sàn giao dịch quốc tế lớn.

Hợp tác xuyên biên giới cũng cần được tăng cường thông qua các thỏa thuận hỗ trợ tư pháp song phương hoặc đa phương bao trùm tội phạm tiền ảo, các tác giả cho biết

Họ tiếp tục đề xuất phát triển một mạng lưới hợp tác tư pháp dựa trên blockchain để các khu vực pháp lý tham gia có thể xác minh các địa chỉ ví đáng ngờ, lệnh phong tỏa tài sản và các thông tin thực thi khác, đồng thời tôn trọng chủ quyền dữ liệu quốc gia.

Các khuyến nghị này dựa trên nỗ lực gần đây của Trung Quốc nhằm siết chặt giám sát tội phạm tài chính liên quan đến crypto. Tháng 6, People’s Bank of China cho biết việc rửa tiền bằng tiền điện tử sẽ tiếp tục là một ưu tiên thực thi trong chiến lược chống rửa tiền 5 năm tiếp theo của nước này, đồng thời ghi nhận rằng các nhóm tội phạm có tổ chức ngày càng dựa vào tiền mã hóa, ngân hàng ngầm và chuyển tiền xuyên biên giới để che giấu tiền thu được phi pháp

Ngân hàng trung ương cũng cho biết các cơ quan chức năng sẽ tiếp tục tăng cường hợp tác quốc tế về điều tra, chia sẻ thông tin tình báo và thu hồi tài sản trong các vụ việc liên quan đến tội phạm tài chính xuyên biên giới.