Đã có tiến triển mới cho IPO của Yangtze Memory! Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố tình hình hướng dẫn niêm yết đợt 1, nhóm tư vấn công bố

Theo Cổng thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc, vào ngày 10 tháng 7, Công ty TNHH Cổ phần Lưu trữ Dữ liệu Trường Giang (sau đây gọi là Trường Giang lưu trữ) đã công bố Báo cáo tiến độ công tác cố vấn cho việc phát hành lần đầu ra công chúng và niêm yết cổ phiếu (đợt thứ nhất).

Ngày 19 tháng 5, Trường Giang lưu trữ hoàn tất hồ sơ đăng ký cố vấn IPO, tổ chức cố vấn là China Securities và China Construction Securities. Trường Giang lưu trữ là công ty IDM (sản xuất tích hợp theo chiều dọc) duy nhất trong nước có năng lực tự nghiên cứu và sản xuất bộ nhớ flash 3D NAND.

Đội ngũ cố vấn IPO của Trường Giang lưu trữ công khai

Thời gian thực hiện công tác cố vấn đợt 1 của IPO Trường Giang lưu trữ là từ 19 tháng 5 đến 30 tháng 6. Hai công ty chứng khoán China Securities và China Construction Securities là tổ chức cố vấn, đã cử tổng cộng 31 người thành lập nhóm công tác cố vấn. Nhóm thực hiện công tác cố vấn cho Trường Giang lưu trữ thông qua các phương thức như thẩm tra thực địa (due diligence), tổ chức giảng dạy tập trung, trao đổi các vấn đề chuyên đề…

Nội dung chính của công tác cố vấn IPO Trường Giang lưu trữ đợt 1 bao gồm hai mảng.

Thứ nhất là nhóm công tác cố vấn tiếp tục thúc đẩy công tác thẩm tra đầy đủ nhiệm vụ, hệ thống hóa và theo dõi tình trạng quản trị công ty và vận hành tuân thủ quy định của Trường Giang lưu trữ, từ đó hiểu một cách có hệ thống và sâu hơn về tình hình cơ bản và diễn biến phát triển hoạt động kinh doanh của Trường Giang lưu trữ.

Đối với những thiếu sót của Trường Giang lưu trữ trong vận hành theo quy định, nhóm cố vấn đã đưa ra kiến nghị cải tiến, hướng dẫn và thúc đẩy Trường Giang lưu trữ thực thi thiết thực các biện pháp cải tiến, triển khai phương án tuân thủ.

Thứ hai là nhóm công tác cố vấn sắp xếp và giám sát Trường Giang lưu trữ tập trung học các văn bản pháp luật và quy định như《Luật Công ty Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa》,《Luật Chứng khoán Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa》... Đồng thời, liên tục truyền đạt tới Trường Giang lưu trữ các yêu cầu giám sát mới nhất của thị trường chứng khoán và các diễn biến liên quan đến quá trình xem xét, thẩm tra.

Bằng các hình thức như giảng dạy tập trung, giải đáp riêng, nhóm cố vấn giúp Trường Giang lưu trữ và những người tham gia tiếp nhận cố vấn nắm vững các điều kiện pháp lý để niêm yết, triết lý thẩm tra, quy trình thẩm tra và kiến thức về các quy định pháp luật liên quan; đồng thời thúc đẩy các bên hiểu sâu các yêu cầu về phát hành niêm yết, vận hành theo quy định…

Công bố vẫn còn vấn đề trong cố vấn IPO và công việc giai đoạn tiếp theo

Hiện nay, các vấn đề chính trong công tác cố vấn IPO của Trường Giang lưu trữ có hai mảng.

Thứ nhất là nhóm công tác cố vấn sẽ, theo yêu cầu của công ty niêm yết, tiếp tục thúc đẩy Trường Giang lưu trữ hoàn thiện các thể chế quản trị công ty và kiểm soát nội bộ. Đồng thời, phối hợp với các tổ chức dịch vụ chứng khoán căn cứ vào kết quả thẩm tra đầy đủ nhiệm vụ, rà soát và kiểm tra cấu trúc quản trị pháp nhân cũng như tình trạng vận hành tuân thủ quy định của Trường Giang lưu trữ, kịp thời phát hiện vấn đề và đưa ra kiến nghị giải pháp nhằm bảo đảm cấu trúc quản trị được hoàn thiện, thiết kế kiểm soát nội bộ hiệu quả và việc thực thi đến nơi đến chốn.

Thứ hai là nhóm công tác cố vấn, căn cứ vào các yêu cầu giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc và sàn giao dịch đối với việc công bố thông tin về thông tin cổ đông của doanh nghiệp niêm yết lần đầu, sẽ cùng với Trường Giang lưu trữ và các cổ đông thúc đẩy công tác rà soát tính đủ điều kiện của cổ đông theo phương thức “truy ngược xuyên suốt” (shareholder suitability penetration) đối với Trường Giang lưu trữ.

Do khối lượng công việc để Trường Giang lưu trữ thu thập tài liệu rà soát “truy ngược xuyên suốt” của các cổ đông là khá lớn, nhóm công tác cố vấn sẽ phối hợp chặt chẽ với các tổ chức dịch vụ chứng khoán, đồng thời trao đổi đầy đủ với các cổ đông của Trường Giang lưu trữ, tiếp tục thúc đẩy việc rà soát “truy ngược xuyên suốt” và triển khai các yêu cầu giám sát liên quan.

Công việc cố vấn IPO của Trường Giang lưu trữ ở giai đoạn tiếp theo chủ yếu có hai mảng.

Thứ nhất là nhóm công tác cố vấn sẽ tiếp tục triển khai công tác thẩm tra đầy đủ nhiệm vụ và công tác cố vấn tuân thủ quy định. Đối với các vấn đề được phát hiện trong quá trình làm việc, nhóm sẽ kịp thời phối hợp với các bên trung gian liên quan để trao đổi thảo luận với Trường Giang lưu trữ, nghiên cứu và xác định phương án tuân thủ, đồng thời thúc đẩy Trường Giang lưu trữ thực hiện nghiêm các yêu cầu về khắc phục.

Song song đó, nhóm công tác cố vấn sẽ tiếp tục thúc đẩy Trường Giang lưu trữ hoàn thiện các thể chế quản trị công ty và kiểm soát nội bộ, nâng cao mức độ vận hành tuân thủ quy định.

Thứ hai là nhóm công tác cố vấn sẽ kịp thời và liên tục truyền đạt tới những người tiếp nhận cố vấn các văn bản quy phạm về giám sát của công ty niêm yết mới nhất; đồng thời tích cực thúc đẩy họ học tập và tham gia đào tạo đầy đủ kiến thức pháp quy. Nhóm cũng sẽ thúc đẩy họ hiểu sâu các văn bản pháp luật và quy tắc liên quan đến phát hành niêm yết, vận hành theo quy định; nắm rõ trách nhiệm và nghĩa vụ trong công bố thông tin và thực hiện cam kết… Qua đó hình thành ý thức trung thực khi bước vào thị trường chứng khoán, ý thức tự kỷ luật và ý thức về pháp quyền.

Bài viết này do Trung Quốc Quỹ Báo cung cấp

Cảnh báo rủi ro và tuyên bố miễn trừ trách nhiệm

        Thị trường có rủi ro, đầu tư cần thận trọng. Bài viết này không cấu thành lời khuyên đầu tư cá nhân, cũng không cân nhắc tới mục tiêu đầu tư đặc thù, tình hình tài chính hay nhu cầu của từng người dùng. Người dùng cần cân nhắc xem bất kỳ quan điểm, lập luận hay kết luận nào trong bài viết này có phù hợp với tình huống cụ thể của họ hay không. Do đó, đầu tư theo đó thì tự chịu trách nhiệm.