Dựđoánchínhxácbánkhốngcuồngkiếm1tỷUSD!Futu,TigerSecuritiesbùngnổ'giaodịchnộigiántrướcsựgiámsátsắtđácủaTrungQuốc',SECMỹvàocuộcđiềutra

Một giao dịch quyền chọn cổ phiếu Mỹ được xem là "dự đoán thần kỳ" bất ngờ kéo theo vụ bê bối giao dịch nội gián chấn động! Theo báo cáo từ Bloomberg và The Straits Times, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã vào cuộc điều tra một vụ án giao dịch nội gián liên quan đến các nhà môi giới xuyên biên giới nổi tiếng là Futu và Tiger Brokers. Một nhóm nhà giao dịch không xác định, trước khi cơ quan quản lý Trung Quốc tung đòn mạnh, đã đặt cược chính xác vào các quyền chọn rủi ro cao, với số vốn 12 triệu USD đã thu về lợi nhuận khổng lồ hơn 100 triệu USD, khiến nhà tạo lập thị trường đối thủ là Susquehanna tổn thất nặng nề 70 triệu USD và đệ đơn kiện lên tòa án liên bang.
(Tóm tắt trước đó: Tin nhanh >> Futu thông báo tạm dừng mua và nạp tiền tại Trung Quốc từ 12/6! 440.000 tài khoản chỉ được rút không được nạp)
(Bổ sung bối cảnh: Hóa đơn phạt đã ra! Trung Quốc phạt nặng Futu 18,5 tỷ, Tiger 4,1 tỷ NDT, hai CEO bị xử lý liên đới)

Mục lục bài viết

Toggle

• Đặt cược chính xác vào quy định của Trung Quốc, 12 triệu USD vốn thu về gần 100 triệu USD lợi nhuận
• Nhà tạo lập thị trường khổng lồ Susquehanna mất 70 triệu USD, kiện hàng trăm nghi phạm vô danh
• Tổng quan vụ việc giao dịch nội gián Futu, Tiger Brokers nghi vấn
• Mỹ SEC vào cuộc điều tra, Interactive Brokers hợp tác phong tỏa tài khoản

Việc cơ quan quản lý Trung Quốc trấn áp mạnh tay các nhà môi giới xuyên biên giới lại trở thành "cỗ máy ATM" lợi nhuận cho các nhà giao dịch nội gián Phố Wall? Theo báo cáo mới nhất của The Straits Times trích dẫn Bloomberg, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) hiện đang tiến hành xem xét toàn diện một vụ án giao dịch nội gián trọng đại liên quan đến Futu và Tiger Brokers (công ty mẹ Up Fintech Holdings).

Đặt cược chính xác vào quy định của Trung Quốc, 12 triệu USD vốn thu về gần 100 triệu USD lợi nhuận

Ngòi nổ của vụ việc này bắt nguồn từ một thông báo quản lý bất ngờ của chính phủ Trung Quốc vào ngày 22 tháng 5 năm nay. Khi đó, giới chức Trung Quốc chính thức tuyên bố dịch vụ giao dịch xuyên biên giới mà Futu và Tiger Brokers cung cấp cho cư dân đại lục là "hoạt động kinh doanh trái phép không có giấy phép". Tin tức vừa ra, giá cổ phiếu của hai công ty trên sàn Mỹ lập tức sụp đổ; Futu sau đó còn bị phạt nặng tới 18,5 tỷ NDT (khoảng 3,52 tỷ SGD), tài sản cá nhân của người sáng lập Leaf Li đã bốc hơi tới 1,7 tỷ USD chỉ trong một ngày.

Tuy nhiên, vào đêm trước khi cơn bão giá cổ phiếu xảy ra, thị trường quyền chọn đã xuất hiện các tín hiệu giao dịch cực kỳ bất thường. Có những nhà giao dịch (hoặc nhóm) vô danh dường như đã biết trước bí mật quản lý đủ sức làm rung chuyển thị trường này. Họ đã chi khoảng 12 triệu USD để mua số lượng lớn quyền chọn giao dịch trên sàn Mỹ của hai nhà môi giới Trung Quốc này. Sau khi giá cổ phiếu lao dốc, những cược "rủi ro cao, lợi nhuận cao" này ngay lập tức biến thành lợi nhuận khổng lồ ít nhất 100 triệu USD (khoảng 130 triệu SGD).

Nhà tạo lập thị trường khổng lồ Susquehanna mất 70 triệu USD, kiện hàng trăm nghi phạm vô danh

Đằng sau bữa tiệc này, người trả tiền lại là gã khổng lồ tạo lập thị trường quyền chọn Phố Wall – Susquehanna International Group (SIG). Là đối tác của các giao dịch quyền chọn này, Susquehanna đã chịu tổn thất nặng nề hơn 70 triệu USD trong cuộc tàn sát một chiều này.

Không cam lòng, Susquehanna đã chính thức đệ đơn kiện lên Tòa án Liên bang Manhattan vào ngày 29 tháng 6. Do không thể xác định được danh tính thực sự của thủ phạm đứng sau, SIG chỉ có thể kiện 100 bị cáo vô danh được gọi chung là "John Doe". Trong đơn kiện, SIG mạnh mẽ lập luận rằng nhóm giao dịch này rất có thể đã nhận được "tin rò rỉ" từ các quan chức quản lý Trung Quốc hoặc các lãnh đạo cấp cao trong các công ty môi giới, bởi vì những cược quyền chọn cực đoan và chính xác này "ngoài giao dịch nội gián ra thì không thể tìm thấy bất kỳ giải thích thương mại hợp lý nào".

Tổng quan vụ việc giao dịch nội gián Futu, Tiger Brokers nghi vấn

| Mốc sự kiện và bên liên quan chính | | --- | Chi tiết về số tiền và ảnh hưởng | | --- | --- | | Lợi nhuận giao dịch nội gián (John Doe) | Lợi nhuận khổng lồ khoảng 100 triệu USD | | Nhà tạo lập thị trường thua lỗ (Susquehanna) | Thiệt hại hơn 70 triệu USD | | Phạt quản lý của Trung Quốc (Đối tượng: Futu) | Phạt nặng 18,5 tỷ NDT; tài sản người sáng lập bốc hơi 1,7 tỷ USD trong một ngày. | | Hành động tư pháp và phong tỏa tài khoản | Thẩm phán liên bang phê duyệt phong tỏa các tài khoản liên quan trên các nền tảng Interactive Brokers, Futu và Tiger Brokers. |

Mỹ SEC vào cuộc điều tra, Interactive Brokers hợp tác phong tỏa tài khoản

Vụ kiện này nhanh chóng thu hút sự chú ý của các cơ quan quản lý liên bang Hoa Kỳ. Theo báo cáo, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã bắt đầu xem xét sơ bộ các giao dịch bất thường được mô tả trong đơn kiện; tuy nhiên, phía SEC hiện từ chối bình luận về vụ án này, phạm vi điều tra cụ thể và liệu có thực hiện các hành động thực thi pháp luật tiếp theo hay không vẫn chưa rõ.

Trên mặt trận tư pháp, Susquehanna đã đạt được thắng lợi bước đầu. Vào ngày 29 tháng 6, thẩm phán liên bang đã chính thức phê duyệt yêu cầu của SIG, ra lệnh phong tỏa các tài khoản liên quan mở tại Interactive Brokers Group, cũng như các nền tảng Futu và Tiger Brokers, đồng thời cho phép SIG thông qua trát tòa để buộc phải tiết lộ danh tính thực sự của những người nắm giữ các tài khoản này. Người phát ngôn của Interactive Brokers sau đó cũng lên tiếng cho biết đã hoàn toàn hợp tác với lệnh phong tỏa tài khoản của tòa án và sẽ tích cực phối hợp với các cơ quan quản lý liên quan trong các cuộc điều tra tiếp theo.

Đáng chú ý, sức mạnh của Susquehanna, "nạn nhân" trong vụ án này, không thể xem thường. Nhà tạo lập thị trường hoạt động sôi nổi trên thị trường quyền chọn và cổ phiếu toàn cầu này có vị thế cổ phiếu lên tới 893,3 tỷ USD trong quý 1; đồng sáng lập Jeff Yass còn là tỷ phú hàng đầu thế giới với tài sản ước tính 93 tỷ USD. Vở kịch "truy tìm xuyên quốc gia" phục thù do cá mập Phố Wall khởi xướng này dự kiến sẽ tạo ra làn sóng lớn hơn trong quản lý tài chính Trung-Mỹ trong những tháng tới.