Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông tăng cường các biện pháp để đối phó với rủi ro giả mạo tài liệu và rửa tiền đồng thời nâng cao tiêu chuẩn mở tài khoản

Thông báo của TechFlow về Thủy Triều Sâu, ngày 22 tháng 5, Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông đã phát hành một công văn, nêu rõ các biện pháp giám sát cần thực hiện khi mở tài khoản và duy trì mối quan hệ khách hàng.

Công văn này được đưa ra sau khi Ủy ban Chứng khoán xem xét phương pháp mở tài khoản của 12 nhà môi giới chứng khoán. Việc kiểm tra đã phát hiện nhiều thiếu sót nghiêm trọng, bao gồm việc thiếu thận trọng trong kiểm tra hồ sơ mở tài khoản, chấp nhận tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo trong quá trình mở tài khoản, và những điểm yếu trong quản lý mối quan hệ đại lý xuyên biên giới với các trung gian quốc tế. Ủy ban Chứng khoán đặc biệt quan ngại về khả năng tài khoản khách hàng bị sử dụng không đúng mục đích để thực hiện các giao dịch đáng ngờ hoặc bất hợp pháp, từ đó làm gia tăng rủi ro rửa tiền và huy động tài chính cho khủng bố.

Ủy ban Chứng khoán yêu cầu tất cả các tổ chức pháp nhân được cấp phép tiến hành kiểm tra nội bộ càng sớm càng tốt trong phạm vi khả thi để phát hiện xem có bất kỳ tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo nào đã từng được chấp nhận để mở tài khoản hay không. Ủy ban cũng liệt kê các biện pháp bổ sung cho các tổ chức pháp nhân trong việc mở và quản lý các tài khoản liên quan đến nhà đầu tư đại lục. Các biện pháp bổ sung này bao gồm đóng các tài khoản đầu tư mở bằng tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo, đóng các tài khoản đầu tư không có số dư, và khi mở tài khoản đầu tư mới, phải có tuyên bố bằng văn bản của nhà đầu tư, đồng thời yêu cầu chỉ sử dụng các tài khoản ngân hàng mở tại các ngân hàng đủ điều kiện, đứng tên chính chủ của khách hàng, để thực hiện các giao dịch thanh toán và gửi tiền.