NGX RegCo thắt chặt quy định cho các nền tảng giao dịch trực tuyến, cảnh báo các nhà môi giới

NGX Regulation Limited (NGX RegCo) đã thắt chặt các yêu cầu tuân thủ đối với các nền tảng giao dịch trực tuyến, cảnh báo rằng các Người giữ Giấy phép Giao dịch (TLHs) triển khai hệ thống giao dịch kỹ thuật số mà không có sự chấp thuận của cơ quan quản lý trước có thể bị xử phạt.

Chỉ thị này được chứa trong một thông báo gần đây do Trưởng phòng Quản lý Thị trường, Chinedu Akamaka ký và ban hành cho tất cả các Người giữ Giấy phép Giao dịch, nhấn mạnh các động thái của cơ quan quản lý nhằm tăng cường bảo vệ nhà đầu tư, tiêu chuẩn an ninh mạng và tính toàn vẹn của thị trường trên toàn thị trường vốn Nigeria.

Nhắc nhở tuân thủ đã được sửa đổi yêu cầu tất cả các nhà môi giới hoạt động hoặc dự định ra mắt các nền tảng giao dịch dựa trên web hoặc di động phải có sự chấp thuận bằng văn bản từ NGX RegCo trước khi triển khai, di chuyển hoặc giới thiệu bất kỳ hạ tầng giao dịch kỹ thuật số mới nào.

ThêmCác câu chuyện

                                    MTN, Airtel, Glo phải sửa các vấn đề về mạng hoặc đối mặt với các hình phạt – Bosun Tijani

10 tháng 5, 2026

                                    11 chuỗi khách sạn này đang phát triển các dự án mới tại Nigeria

10 tháng 5, 2026

Cơ quan quản lý cũng đã đề ra các nghĩa vụ vận hành và an ninh mạng nghiêm ngặt hơn mà các nhà vận hành thị trường dự kiến phải tuân thủ.

**Những gì họ nói: **

NGX RegCo tuyên bố rằng các nhà môi giới phải tăng cường khung quản lý rủi ro và an ninh thông tin để bảo vệ hoạt động giao dịch và dữ liệu nhà đầu tư. Cơ quan quản lý còn bổ sung rằng các công ty sẽ phải tuân thủ đầy đủ các tiêu chuẩn an ninh mạng và yêu cầu giám sát vận hành đã quy định.

• “Tất cả các Người giữ Giấy phép Giao dịch hoạt động nền tảng giao dịch trực tuyến đều phải có sự chấp thuận bằng văn bản trước từ NGX RegCo trước khi triển khai hoặc di chuyển sang bất kỳ hệ thống giao dịch kỹ thuật số nào.”
• “Các công ty giao dịch phải thực hiện các biện pháp an ninh mạng nâng cao bao gồm Xác thực Hai yếu tố (2FA), hệ thống mã hóa, Giao thức Bảo mật Giao thức Lớp An toàn (SSL), và các giao thức bảo mật HTTPS.”
• “Việc kiểm tra xâm nhập phải được thực hiện ít nhất hai lần mỗi năm thông qua các nhà cung cấp an ninh mạng được công nhận bởi NGX, với các báo cáo đã được chứng nhận gửi trong thời hạn quy định.”
• “Không tuân thủ các quy định của thông báo này có thể bị xử phạt, trong đó có mức phạt tối thiểu là N250.000 và các hình thức kỷ luật khác theo quy tắc của Sở Giao dịch.”

Cơ quan quản lý cũng đã hướng dẫn các công ty giao dịch duy trì giám sát liên tục các hoạt động giao dịch và báo cáo kịp thời các sự cố hệ thống, bất thường hoặc vi phạm vận hành cho Sở Giao dịch.

**Thông tin thêm **

NGX RegCo cũng nhấn mạnh việc tuân thủ nghiêm ngặt các yêu cầu Hiểu rõ khách hàng (KYC) trước khi kích hoạt tài khoản, với các nhà môi giới bắt buộc phải lưu giữ hồ sơ khách hàng ít nhất sáu năm.

• Ngoài ra, các nền tảng giao dịch dự kiến cung cấp đầy đủ các tiết lộ về rủi ro đầu tư trong khi tuân thủ các quy định về quảng cáo, truyền thông và xuất bản hiện hành.
• Các nhà môi giới cần đảm bảo tuân thủ đầy đủ các thủ tục KYC trước khi đưa nhà đầu tư vào các nền tảng giao dịch kỹ thuật số.
• Hồ sơ khách hàng và tài liệu giao dịch phải được lưu giữ tối thiểu sáu năm theo tiêu chuẩn quy định.
• Các nền tảng giao dịch trực tuyến phải cung cấp các tiết lộ rõ ràng về rủi ro đầu tư để bảo vệ nhà đầu tư bán lẻ.
• Các công ty dự kiến tuân thủ tất cả các quy tắc hiện hành về truyền thông thị trường, quảng cáo và xuất bản.

Chỉ thị mới nhất phản ánh nỗ lực rộng hơn của NGX RegCo nhằm điều chỉnh hạ tầng giao dịch kỹ thuật số của Nigeria phù hợp với các tiêu chuẩn toàn cầu đồng thời tăng cường niềm tin vào thị trường vốn Nigeria.

**Những điều bạn cần biết: **

NGX RegCo đã tăng cường các hoạt động thực thi chống lại các vi phạm thị trường trong những tháng gần đây như một phần nỗ lực tăng cường bảo vệ nhà đầu tư và minh bạch thị trường.

• Cơ quan quản lý tiết lộ rằng họ đã thu hồi hơn N500 triệu trong việc bồi thường cho nhà đầu tư sau khi giải quyết các khiếu nại liên quan đến giao dịch không được phép, lợi nhuận tranh chấp và vi phạm liên quan đến tài khoản.
• Một trong những khoản thu hồi lớn nhất là việc hoàn trả N326,85 triệu cho một nhà đầu tư về một giao dịch cổ phiếu không được phép báo cáo vào năm 2025.
• Vào tháng 3 năm 2026, NGX RegCo đã xử phạt năm công ty môi giới về cáo buộc thao túng thị trường và làm sai lệch giá, với tổng số tiền phạt là N291,29 triệu.

Các vi phạm do cơ quan quản lý xác định bao gồm các giao dịch rửa tiền, các giao dịch tự ghép, hình thành giá nhân tạo và các hoạt động thị trường gây hiểu lầm.

Trong Báo cáo Tuân thủ X mới nhất được công bố vào tháng 4, NGX RegCo đã áp dụng khoản phạt 540,37 triệu Naira đối với 34 công ty niêm yết vì nộp báo cáo tài chính muộn trong chu kỳ tuân thủ 2024/2025.

Theo NGX RegCo, các khoản thu hồi và hình phạt này nhấn mạnh sự cải thiện trong hệ thống giám sát, kiểm soát sau giao dịch và khung thực thi của họ nhằm đảm bảo công bằng, minh bạch và niềm tin của nhà đầu tư vào thị trường vốn Nigeria.

    Thêm Nairametrics trên Google News

Theo dõi chúng tôi để cập nhật Tin nóng và Thông tin Thị trường.