FINRA yêu cầu American Portfolios hoàn trả 1,23 triệu USD do vi phạm giám sát liên quan đến việc bán UIT trước hạn
Theo FINRA, American Portfolios Financial Services bị yêu cầu hoàn trả 1.232.939 USD, cộng với lãi suất, và nộp phạt 400.000 USD do những thiếu sót trong công tác giám sát liên quan đến việc bán sớm các quỹ đầu tư dạng đơn vị. Các vi phạm diễn ra từ tháng 1 năm 2018 đến tháng 10 năm 2024. Ba đại diện đã khuyến nghị khách hàng bán các quỹ đầu tư dạng đơn vị trước khi đáo hạn với tỷ lệ từ 61% đến 78%, khiến 295 nhà đầu tư phải chịu các chi phí và khoản phí không cần thiết. Khoản hoàn trả cho mỗi c
GateNews·09-23 10:13
