Các biện pháp kiểm soát an ninh mạng đối với hoạt động lưu ký tiền điện tử giúp bảo vệ tài sản kỹ thuật số của khách hàng khỏi việc đánh cắp khóa riêng tư, giao dịch chuyển tiền trái phép và các sự cố vận hành. Tài liệu tham khảo này dành cho các RIA, quỹ và đội ngũ tuân thủ khi đánh giá an ninh lưu ký.

Các quy định của SEC về việc tự lưu ký đối với cố vấn tiền điện tử vẫn đang trong quá trình hoàn thiện. Tài liệu tham khảo này giải thích Quy tắc lưu ký hiện hành, các bên lưu ký đủ điều kiện và đề xuất năm 2026 của SEC áp dụng cho cố vấn, nhà quản lý quỹ và nhà đầu tư tổ chức.

Quy định về staking tiền điện tử đề cập đến việc các quy định chứng khoán của SEC áp dụng như thế nào đối với Staking giao thức, Staking lưu ký và Staking thanh khoản, những vấn đề các sàn giao dịch cần cân nhắc khi thiết kế dịch vụ staking, cũng như cách nhà đầu tư Hoa Kỳ khai báo phần thưởng Staking cho mục đích thuế.

Các quy định về lưu ký tiền điện tử quy định cách ngân hàng, sàn giao dịch và các bên lưu ký khác bảo vệ tài sản kỹ thuật số. Những yêu cầu chủ yếu bao gồm kiểm soát khóa riêng tư, phân tách tài sản khách hàng, AML/KYC, an ninh mạng và quản trị rủi ro cấp tổ chức.

Giấy phép hoạt động của sàn giao dịch tiền điện tử cho phép các sàn cung cấp dịch vụ tiền điện tử được quản lý tại những khu vực pháp lý cụ thể. Các yêu cầu có thể bao gồm kiểm soát AML/KYC, yêu cầu bảo đảm an toàn vốn, quản trị, giám sát giao dịch và báo cáo theo quy định.

Hoạt động thực thi pháp luật của CFTC trong lĩnh vực tiền điện tử tập trung vào phái sinh, các giao dịch bán lẻ sử dụng đòn bẩy, hành vi gian lận và thao túng liên quan đến tài sản kỹ thuật số. Trong khi đó, hoạt động giám sát của SEC nhìn chung áp dụng cho chứng khoán và hợp đồng đầu tư.

Tài liệu tham khảo ngắn gọn về hoạt động thực thi pháp luật của SEC trong lĩnh vực tiền điện tử, bao gồm Howey Test, BlockFi, Kraken, Celsius, Terraform Labs, các vụ việc bị bác bỏ trong năm 2025, Crypto Task Force và khung về tài sản kỹ thuật số năm 2026 của SEC.

Nga quản lý các sản phẩm phái sinh tiền điện tử thông qua cơ sở hạ tầng tài chính được cấp phép, quy định về điều kiện tham gia của nhà đầu tư và các công cụ giao dịch trên sàn, trong đó có hợp đồng tương lai vĩnh cửu trên MOEX liên kết với các chỉ số tiền điện tử lớn.

Khung pháp lý về sàn giao dịch tiền điện tử của Nga yêu cầu các nền tảng giao dịch đủ điều kiện và đơn vị trao đổi tiền điện tử phải được cấp trạng thái hoạt động dưới sự quản lý, đáp ứng các tiêu chuẩn về vốn và vận hành, tuân thủ quy định chống rửa tiền, đồng thời tuân theo các giới hạn về quyền tiếp cận của nhà đầu tư.

Các quy định mới về tiền điện tử của Nga đưa nhà môi giới, sàn giao dịch, đơn vị trao đổi tiền điện tử và tổ chức lưu ký tài sản kỹ thuật số vào thị trường chịu sự quản lý, đồng thời áp dụng các yêu cầu cấp phép, giới hạn mua đối với nhà đầu tư cá nhân và cơ chế giám sát của Ngân hàng Trung ương Nga. Khung pháp lý này đặc biệt quan trọng đối với nhà đầu tư cá nhân và nhà đầu tư đủ điều kiện, các tổ chức tài chính, nhà môi giới, sàn giao dịch và nhà cung cấp dịch vụ lưu ký, bởi họ cần xác định rõ những đơn vị trung gian nào được phép hợp pháp thực hiện giao dịch tiền điện tử, cũng như các quy định về quyền tiếp cận dành cho nhà đầu tư.

Quy định về Stablecoin ngân hàng xác lập ranh giới giữa Stablecoin thanh toán và tiền gửi ngân hàng, bao quát việc cấp phép cho tổ chức phát hành, duy trì tài sản dự trữ theo tỷ lệ 1:1, bảo đảm thanh khoản, tuân thủ các quy định về chống rửa tiền, bảo vệ người tiêu dùng và các rủi ro đối với hệ thống ngân hàng.

Quy định về Stablecoin của ngân hàng quy định cách các ngân hàng Hoa Kỳ, công ty con được phê duyệt và tổ chức phi ngân hàng được phép phát hành hoặc hỗ trợ Stablecoin thanh toán theo Đạo luật GENIUS, bao gồm các yêu cầu về dự trữ, mua lại, công bố thông tin và chống rửa tiền.

Giao dịch Bitcoin giao ngay tại Hoa Kỳ chịu sự điều chỉnh đồng thời của các quy định về hàng hóa, chứng khoán, chống rửa tiền (AML), thuế và quy định cấp bang. Tài liệu tham khảo này giải thích khung giám sát của CFTC, SEC, FinCEN, FINRA và các sàn giao dịch.

Việc sở hữu, mua, bán, khai thác và sử dụng Bitcoin là hợp pháp tại Hoa Kỳ, nhưng Bitcoin không phải là phương tiện thanh toán hợp pháp. Tài liệu này giải thích việc CFTC coi Bitcoin là hàng hóa, phạm vi thẩm quyền của SEC, các quy định của FinCEN, quy định về thuế, yêu cầu cấp phép ở cấp tiểu bang và các diễn biến liên bang gần đây.

Khung lưu ký tiền điện tử của Nga điều chỉnh hoạt động của các tổ chức lưu ký kỹ thuật số, nơi ghi nhận và bảo vệ tiền điện tử cùng các quyền kỹ thuật số. Trang này trình bày các nội dung về đăng ký, yêu cầu vốn, cơ chế kiểm soát chủ chốt, quyền tiếp cận của nhà đầu tư và các mốc thời gian chuyển tiếp.