2026-11-10 14:11:38
ASIC警告称,客户引流机构使15家持牌机构面临风险,这些机构35%的新客户通过此类服务获得
根据澳大利亚证券和投资委员会的消息,对 15 家金融咨询牌照持有人的审查发现,获客机构带来了 35% 的新客户,同时也造成了合规风险。审查发现,未持牌的营销人员正在收集客户信息、评估客户风险状况并讨论投资建议——这些活动通常需要持牌经营。这些转介促成了总额达 6.78 亿澳元的转入或投资资产,顾问在 2025 年 1 月至 2026 年 6 月期间赚取了 980 万澳元的初始费用,并承诺收取 450 万澳元的持续费用。ASIC 发现电话监控薄弱、监督有限,且未能充分监督建议模式,并警告称,无论转介安排如何,牌照持有人仍须对客户结果负责。专员 Alan Kirkland 表示,消费者不应受到施压或误导,并指出只要有证据表明造成了严重伤害,就会继续采取执法行动。