神準做空狂賺 1 億鎂！富途、老虎證券爆「中國鐵腕監管前內線交易」，美 SEC 介入調查

Одна «пророческая» сделка с опционами на американские акции неожиданно выявила скандал с инсайдерской торговлей! По сообщениям Bloomberg и Straits Times, Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) начала расследование дела об инсайдерской торговле с участием известных трансграничных брокеров Futu и Tiger Brokers. Неизвестные трейдеры, точно сделав ставки на высокорисковые опционы до того, как китайские регуляторы нанесли удар, вложили 12 миллионов долларов и получили прибыль более 100 миллионов долларов, в результате чего маркетмейкер-гигант Susquehanna понес убытки в 70 миллионов долларов и подал иск в федеральный суд.
(Предыстория: Срочно) Futu объявила, что с 12 июня приостанавливает покупку и пополнение счетов в Китае! 440 000 счетов только на вывод)
(Дополнительный контекст: Штрафы выписаны! Китай оштрафовал Futu на 18,5 млрд юаней, Tiger Brokers — на 4,1 млрд юаней, оба генеральных директора понесли наказание)

Содержание

Toggle

• Точная ставка на китайское регулирование: 12 млн долларов капитала принесли почти 100 млн долларов прибыли
• Маркетмейкер-гигант Susquehanna потерял 70 млн долларов, подав в суд на сотню неизвестных подозреваемых
• Обзор дела о подозрениях в инсайдерской торговле Futu и Tiger Brokers
• SEC начала расследование, Interactive Brokers помогает заморозить счета

Стало ли жесткое регулирование трансграничных брокеров китайскими властями «денежной дойкой» для инсайдеров с Уолл-стрит? Согласно последнему отчету Straits Times со ссылкой на Bloomberg, Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) в настоящее время проводит всестороннюю проверку крупного дела о предполагаемой инсайдерской торговле с участием Futu и Tiger Brokers (материнская компания Up Fintech Holdings).

Точная ставка на китайское регулирование: 12 млн долларов капитала принесли почти 100 млн долларов прибыли

Искрой, вызвавшей это событие, стало внезапное объявление китайского правительства о регулировании 22 мая этого года. Тогда китайские власти официально заявили, что трансграничные торговые услуги, предоставляемые Futu и Tiger Brokers для резидентов материкового Китая, являются «нелицензированной незаконной деятельностью». После этой новости акции обеих компаний на американских биржах рухнули; позже Futu была оштрафована на огромную сумму в 18,5 млрд юаней (около 3,52 млрд сингапурских долларов), а личное состояние ее основателя Ли Хуа (Leaf Li) за один день уменьшилось на поразительные 1,7 млрд долларов.

Однако накануне обвала рынка на рынке опционов появились крайне аномальные торговые сигналы. Неизвестные трейдеры (или группа), похоже, заранее завладели этой регулирующей тайной, способной потрясти рынок. Они вложили около 12 млн долларов, скупив большое количество опционов на американских биржах этих двух китайских брокеров. После падения цен на акции эта «высокорисковая, высокодоходная» ставка мгновенно принесла не менее 100 миллионов долларов (около 1,3 млрд сингапурских долларов) поразительной прибыли.

Маркетмейкер-гигант Susquehanna потерял 70 млн долларов, подав в суд на сотню неизвестных подозреваемых

За этим праздником стоял гигантский маркетмейкер с Уолл-стрит — Susquehanna International Group (SIG). Будучи контрагентом по этим опционным сделкам, Susquehanna понесла убытки в размере более 70 миллионов долларов.

Не желая мириться, Susquehanna 29 июня подала иск в Федеральный суд Манхэттена. Поскольку невозможно было установить личности тайных организаторов, SIG подала в суд на 100 неизвестных ответчиков, обозначенных как «John Doe (Неизвестное лицо)». В иске SIG решительно утверждала, что эти трейдеры, скорее всего, получили «утечку информации» от китайских регуляторов или высшего руководства брокеров, поскольку такая экстремальная и точная ставка на опционы «не имеет никакого разумного коммерческого объяснения, кроме инсайдерской торговли».

Обзор дела о подозрениях в инсайдерской торговле Futu и Tiger Brokers

| Ключевые события и стороны | | --- | Суммы и детали влияния | | --- | --- | | Прибыль от инсайдерской торговли (John Doe) | Около 100 млн долларов | | Убытки маркетмейкера (Susquehanna) | Потери более 70 млн долларов | | Регуляторные санкции Китая (Объект: Futu) | Штраф 18,5 млрд юаней; состояние основателя за один день уменьшилось на 1,7 млрд долларов. | | Судебные действия и заморозка счетов | Федеральный судья санкционировал заморозку причастных счетов на платформах Interactive Brokers, Futu и Tiger Brokers. |

SEC начала расследование, Interactive Brokers помогает заморозить счета

Этот иск быстро привлек внимание федеральных регуляторов США. По сообщениям, Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) начала предварительное расследование аномальных сделок, описанных в иске; однако официальные представители SEC пока отказываются комментировать это дело, и точные масштабы расследования, а также возможные дальнейшие правоприменительные действия остаются неизвестными.

На судебном фронте Susquehanna одержала первую победу. 29 июня федеральный судья удовлетворил запрос SIG, приказав заморозить соответствующие счета, открытые на платформах Interactive Brokers Group, Futu и Tiger Brokers, и разрешил SIG через судебные повестки требовать раскрытия настоящих личностей владельцев этих счетов. Представитель Interactive Brokers затем заявил, что полностью выполняет решение суда о заморозке счетов и будет активно сотрудничать с последующими запросами соответствующих регуляторов.

Стоит отметить, что Susquehanna, будучи «пострадавшей стороной» в этом деле, обладает огромной мощью. Этот маркетмейкер, активный на мировых рынках опционов и акций, имел в первом квартале позиции по акциям на сумму 893,3 млрд долларов; его соучредитель Джефф Ясс (Jeff Yass) является одним из богатейших людей мира с состоянием, оцениваемым в 93 млрд долларов. Эта «трансграничная охота» с участием китов Уолл-стрит, вероятно, вызовет еще более крупные волнения в китайско-американском финансовом регулировании в ближайшие месяцы.