Гонконгская комиссия по ценным бумагам и фьючерсам усиливает меры по борьбе с подделкой документов и рисками отмывания денег, одновременно повышая стандарты открытия счетов

22 мая Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) выпустила циркуляр, в котором изложены меры мониторинга, которые необходимо реализовать при открытии счетов и поддержании отношений с клиентами.
Этот циркуляр был опубликован после того, как SFC провела обзор практики открытия счетов у 12 брокерских фирм по ценным бумагам.
Обзор выявил несколько существенных недостатков, включая недостаточную проверку документов при открытии счета, принятие подозрительных или поддельных документов в процессе открытия счета и слабые стороны в управлении трансграничными агентскими отношениями с зарубежными посредниками.
SFC выразила глубокую озабоченность возможным злоупотреблением клиентскими счетами для подозрительных или незаконных транзакций, что может усугубить риски отмывания денег и финансирования терроризма.
SFC требует, чтобы все лицензированные корпорации как можно скорее провели внутренние проверки, чтобы выявить, были ли приняты подозрительные или поддельные документы при открытии счета.
SFC также изложила дополнительные меры для лицензированных корпораций при открытии и управлении счетами для инвесторов с материка.
Эти дополнительные меры включают закрытие инвестиционных счетов, открытых с подозрительными или поддельными документами, закрытие неактивных инвестиционных счетов с нулевым балансом и требование письменного заявления от инвесторов при открытии новых инвестиционных счетов, в котором указывается, что расчеты и вывод средств должны осуществляться только через банковские счета, открытые на имя инвестора в квалифицированных банках.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
  • Награда
  • комментарий
  • Репост
  • Поделиться
комментарий
Добавить комментарий
Добавить комментарий
Нет комментариев
  • Закреплено