Комиссия по ценным бумагам и другим финансовым инструментам и еще семь ведомств приняли план по устранению незаконных трансграничных операций с ценными бумагами, фьючерсами и фондами

Источник: Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам

Для дальнейшей профилактики и борьбы с незаконной трансграничной деятельностью по управлению ценными бумагами, фьючерсами и фондами, а также для поддержания порядка на финансовом рынке и защиты прав инвесторов, недавно по согласованию с Государственным советом, Китайская комиссия по ценным бумагам, Министерство промышленности и информационных технологий, МВД, Народный банк Китая, Государственная администрация рынка, Федеральная администрация финансового надзора, Национальное управление интернет-информации и Государственное управление по валютному регулированию совместно издали «План по комплексной очистке незаконной трансграничной деятельности по управлению ценными бумагами, фьючерсами и фондами» (далее — «План по очистке»).
«План по очистке» сосредоточен на ликвидации незаконной трансграничной деятельности по управлению ценными бумагами, фьючерсами и фондами, создании комплексных мер и долгосрочного механизма, способствующего очищению капиталового рынка, обеспечению его здорового развития, а также направлен на руководство инвесторов к законным каналам для осуществления зарубежных инвестиций и защиту их прав.

Общие требования «Плана по очистке» предусматривают, что за два года сосредоточенной очистки будет полностью ликвидирована деятельность иностранных организаций, незаконно управляющих ценными бумагами, фьючерсами и фондами (далее — «иностранные организации»), достигнута цель «решительно ликвидировать незаконную деятельность и аккуратно очистить существующие активы».
Первое — объекты очистки включают иностранные организации, незаконно ведущие деятельность по управлению ценными бумагами, фьючерсами и фондами, а также связанные или сотрудничающие внутри страны субъекты, помогающие иностранным организациям в незаконной трансграничной деятельности, нелегальные посредники, интернет-платформы и сетевые СМИ, публикующие информацию с нарушением закона.
Незаконная деятельность иностранных организаций по трансграничному управлению ценными бумагами, фьючерсами и фондами подлежит ликвидации в соответствии с законом, а также все действия субъектов, нарушающих законы и нормативные акты о валютном контроле, противодействии отмыванию денег, кибербезопасности, управлении информацией и защите персональных данных, включаются в сферу очистки.
Второе — меры по ликвидации незаконной трансграничной деятельности включают запрет иностранным организациям вести маркетинг, привлечение клиентов, предоставлять услуги по открытию счетов, обработке торговых приказов, переводам средств и другим транзакциям на территории страны.
Запрещается также внутренним субъектам помогать иностранным организациям в незаконных маркетинговых и торговых услугах, а также предоставлять им веб-сайты, программное обеспечение для торговли, услуги поддержки клиентов и т. д.
Третье — меры по очистке существующих незаконных активов предусматривают установление двухлетнего периода сосредоточенной очистки, в течение которого иностранным организациям запрещается предоставлять услуги по покупке, переводу средств и другим операциям для существующих инвесторов внутри страны, допускается только односторонняя продажа и вывод средств.
По окончании периода очистки все сайты, торговое программное обеспечение и сопутствующие услуги иностранных организаций в стране должны быть полностью закрыты, а предоставление услуг по торговле и другим операциям для существующих инвесторов внутри страны — запрещено.

«План по очистке» четко определяет основные задачи:
Первое — создание постоянного механизма совместного регулирования, проведение мониторинга и проверки, информирование о важных проблемных случаях, своевременная очистка интернет-платформ, рекламы и информации, связанных с незаконной трансграничной деятельностью.
Второе — проведение бесед с иностранными организациями, осуществляющими незаконную деятельность, и контроль за их выполнением требований по очистке.
Проведение проверок и расследований в отношении незаконных иностранных организаций.
Возбуждение уголовных дел по подозреваемым субъектам.
Обеспечение отделения незаконных операций внутри страны.
Третье — беседы с внутренними банками, предоставляющими услуги по открытию счетов для иностранных инвесторов, контроль за соблюдением ими правил по валютным переводам, борьба с нелегальными каналами вывода капитала, такими как подпольные обменные пункты.
Четвертое — усиление межгосударственного сотрудничества в сфере регулирования, обеспечение безопасности имущества инвесторов внутри страны, грамотное решение жалоб инвесторов.
Проведение информационно-просветительской работы, предупреждение о рисках и разъяснение политики.
Пятое — совершенствование системы регулирования, руководство внутренними инвесторами к законным каналам для осуществления зарубежных инвестиций.

Следующим шагом Китайская комиссия по ценным бумагам совместно с соответствующими ведомствами и местными правительствами будет постепенно и аккуратно продвигать работу по очистке, усиливать сотрудничество с зарубежными финансовыми регуляторами, строго пресекать незаконные организации, решительно предотвращать риски незаконных трансграничных финансовых операций и эффективно защищать имущество инвесторов.