Объявление о новых счетах инвесторов из материка + очистка нулевых остатков, издержки на соблюдение правил снова выросли, но всё равно лучше, чем быть использованным для отмывания денег.

Гонконгская комиссия по ценным бумагам и фьючерсам сообщает, что при проверке процесса открытия счетов 12 лицензированных брокеров выявлены случаи, когда некоторые учреждения принимали подозрительные или поддельные документы при международном открытии счетов через зарубежных посредников, не распознавали сигналы тревоги, что приводило к использованию счетов для подозрительных переводов средств без сделок. Требуется, чтобы лицензированные юридические лица как можно скорее провели внутреннюю проверку и закрыли такие счета, усилили контроль за аномальными операциями, такими как только депозиты и снятия, частая смена банков или совместное использование счетов; для счетов инвесторов из материкового Китая ввести заявление инвестора, закрыть счета с нулевым балансом, которые неактивны. Руководство несет окончательную ответственность за внутренний контроль и соблюдение нормативных требований, нарушение которых повлечет ограничения, внешние проверки и даже правовые меры.