План разделяет брокерскую деятельность на четыре этапа: маркетинг, открытие счета, торговые приказы, перевод средств, и любой из этих этапов, если реализован, считается нарушением — это практически блокирует все серые пути обхода регулирования для иностранных организаций, и издержки на соблюдение требований сразу же достигают максимума.

Сообщение сайта Цзиньцзюй Вэнь, руководитель соответствующего отдела Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам заявил в ответ на вопрос журналистов, что иностранные организации без одобрения Государственного совета по надзору за ценными бумагами и фьючерсами, прямо или через связанные или партнерские субъекты, осуществляют деятельность по управлению ценными бумагами, фьючерсами и фондами внутри страны, что является незаконной деятельностью.
Иностранные организации, осуществляющие трансграничную деятельность, в основном занимаются брокерской деятельностью по ценным бумагам, включая маркетинг и привлечение клиентов, открытие счетов, обработку торговых приказов, перевод средств и другие бизнес-процессы.
Иностранные организации и связанные внутренние субъекты, не получившие соответствующую лицензию на ведение деятельности по ценным бумагам внутри страны, осуществляя любой из указанных бизнес-процессов, совершают незаконную деятельность в сфере ценных бумаг.