Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга выявила уязвимость при открытии счетов, 12 брокеров были названы в списке, и канал для инвесторов из материкового Китая будет ужесточен.

Китайский сайт о криптовалютах сообщает, что Гонконгская комиссия по ценным бумагам и фьючерсам сегодня выпустила циркуляр, в котором указаны меры мониторинга, которые необходимо реализовать при открытии счетов и поддержании клиентских отношений. Этот циркуляр был опубликован после проверки методов открытия счетов 12 брокерских компаний, выявивших ряд серьезных недостатков, включая недостаточную должную проверку документов при открытии счета, прием подозрительных или поддельных документов, а также слабости в управлении трансграничными агентскими отношениями с зарубежными посредниками. Комиссия выражает глубокую озабоченность возможным неправомерным использованием клиентских счетов для подозрительных или незаконных операций, а также усилением рисков отмывания денег и финансирования терроризма. Комиссия требует от всех лицензированных юридических лиц как можно скорее провести внутреннюю проверку в разумных пределах, чтобы выявить, были ли приняты какие-либо подозрительные или поддельные документы при открытии счетов, а также перечисляет дополнительные меры по открытию и управлению счетами для инвесторов из материкового Китая.