FINRA обязала American Portfolios вернуть 1,23 млн долларов из-за нарушений в надзоре за досрочными продажами UIT
Согласно FINRA, American Portfolios Financial Services обязали выплатить 1 232 939 долларов в качестве возмещения и процентов, а также штраф в размере 400 000 долларов за нарушения надзорных процедур, связанные с досрочной продажей паевых инвестиционных трастов. Нарушения продолжались с января 2018 года по октябрь 2024 года. Три представителя рекомендовали клиентам продавать паевые инвестиционные трасты до истечения срока их погашения в 61–78% случаев, из-за чего 295 инвесторов понесли необязате
GateNews·09-23 10:13
