A autoridade reguladora de valores mobiliários do Japão recomenda a aplicação de sanções administrativas à moomoo Securities. A SESC do Japão apontou que a moomoo Securities apresentou problemas como a rotulagem incorreta de alguns ETFs e ETNs americanos que não atendem aos critérios como produtos elegíveis para NISA, além de vendas indevidas, tratamento inadequado dos clientes, não processamento adequado de algumas solicitações de transferência de valores mobiliários, inspeção insuficiente de transações suspeitas e deficiências na gestão de segurança do sistema e da rede. A regulamentação considera que seus controles internos e gestão de conformidade apresentam falhas, podendo prejudicar os interesses dos investidores.