Banco Central de Hong Kong: Verificação retroativa das contas de investidores do continente até janeiro de 2023

Notícias do ME, 27 de maio (UTC+8), de acordo com a Caixin, em relação à questão de "alguns bancos na região de Hong Kong exigirem assinatura de declaração ao abrir contas de investimento", o Banco de Pagamentos de Hong Kong respondeu hoje que os requisitos regulatórios relevantes foram enviados a todas as instituições reconhecidas em 22 de maio.
Os materiais fornecidos pelo Banco de Pagamentos de Hong Kong mostram que as instituições registradoras devem tomar três medidas adicionais ao abrir e gerenciar contas de investidores continentais, incluindo:

Um, encerrar contas de investimento abertas com documentos suspeitos ou falsificados, identificando clientes cujas contas de investimento tenham sido abertas com documentos suspeitos ou falsificados desde janeiro de 2023 ou em qualquer outro período indicado pelo Banco de Pagamentos, incluindo documentos de identificação;

Dois, encerrar contas de investimento com saldo zero, especificamente contas de investidores continentais que, até 22 de maio de 2026 (data de referência), não tenham qualquer saldo de ativos, e que, nos 12 meses anteriores à data de referência, não tenham atividades iniciadas pelo cliente;

Três, ao abrir uma nova conta de investimento, obter uma declaração por escrito do investidor continental confirmando que todos os fundos utilizados para apoiar as atividades de investimento e liquidações relacionadas provêm de fontes legais fora da China continental.
Os documentos relacionados indicam que as medidas regulatórias adicionais aplicam-se apenas às contas de investimento, incluindo contas de investimento dentro de contas bancárias abrangentes, enquanto funções não relacionadas a investimentos (como poupança comum, depósitos a prazo, pagamentos, empréstimos e cartões de crédito) não estão sujeitas às medidas.
Além disso, as medidas adicionais destinam-se a clientes individuais e não se aplicam a clientes corporativos ou institucionais. (Fonte: Caixin)