A Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong identificou uma vulnerabilidade na abertura de contas, com 12 corretoras sendo mencionadas, e o canal para investidores do continente vai ser restringido.

Notícias do site Coinjie, a Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong emitiu hoje uma circular detalhando as medidas de monitoramento que devem ser implementadas ao abrir contas e manter relações com clientes.
A circular foi emitida após a inspeção dos procedimentos de abertura de contas de 12 corretoras de valores, identificando várias deficiências importantes, incluindo inspeção de diligência inadequada nos documentos de abertura, aceitação de documentos suspeitos ou falsificados, e fraquezas na gestão de relações de agentes intermediários no exterior.
A Comissão de Valores Mobiliários expressa preocupação com a possível utilização indevida de contas de clientes para transações suspeitas ou ilegais, bem como com o aumento do risco de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.
A Comissão exige que todas as entidades licenciadas realizem rapidamente uma verificação interna, na medida do possível, para detectar se algum documento suspeito ou falsificado foi aceito na abertura de contas, e lista medidas adicionais para a abertura e gestão de contas de investidores do continente.