Précisionshortingarapporté100millionsdedollars!FutuetTigerBrokersrévèlentdes«délitsd'initiésavantlarépressionsévèredelaChine»,laSECaméricaineouvreuneenquête.

Une transaction d'options boursières américaines qualifiée de « prédiction divine » a意外ement révélé un scandale de délit d'initié ! Selon des rapports de Bloomberg et du Straits Times, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a ouvert une enquête sur une affaire de délit d'initié impliquant les célèbres courtiers transfrontaliers Futu et Tiger Brokers. Un groupe de traders inconnus a misé précisément sur des options à haut risque avant que le régulateur chinois ne frappe durement, transformant un capital de 12 millions de dollars en un bénéfice de plus de 100 millions de dollars, entraînant une perte de 70 millions de dollars pour le teneur de marché géant Susquehanna, qui a ensuite porté plainte devant un tribunal fédéral.
(Contexte : Flash Info) Futu annonce la suspension des achats et dépôts en Chine à partir du 12 juin ! 440 000 comptes en mode « sortie uniquement »)
(Contexte supplémentaire : Amende prononcée ! La Chine inflige une amende de 18,5 milliards de yuans à Futu et de 4,1 milliards de yuans à Tiger Brokers, les deux PDG sont également sanctionnés)

Table des matières

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• Pari précis sur la régulation chinoise, 12 millions de capital génèrent près de 100 millions de dollars
• Le teneur de marché géant Susquehanna perd 70 millions de dollars et poursuit une centaine de suspects inconnus
• Aperçu de l'affaire de délit d'initié présumé chez Futu et Tiger Brokers
• La SEC américaine enquête, Interactive Brokers coopère en gelant les comptes

La répression brutale des autorités réglementaires chinoises contre les courtiers transfrontaliers est-elle devenue une machine à cash pour les délinquants d'initié à Wall Street ? Selon un rapport du Straits Times citant des informations de Bloomberg, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis procède actuellement à un examen complet d'une importante affaire présumée de délit d'initié impliquant Futu et Tiger Brokers (maison mère Up Fintech Holdings).

Pari précis sur la régulation chinoise, 12 millions de capital génèrent près de 100 millions de dollars

Le déclencheur de cette affaire provient d'une annonce réglementaire surprise du gouvernement chinois le 22 mai dernier. À ce moment-là, les autorités chinoises ont officiellement déclaré que les services de transactions transfrontalières fournis par Futu et Tiger Brokers aux résidents de Chine continentale constituaient une « exploitation illégale sans licence ». La nouvelle a provoqué l'effondrement instantané des cours des actions des deux sociétés à la Bourse de New York ; Futu a ensuite été condamné à une amende de 18,5 milliards de yuans (environ 352 millions de dollars singapouriens), et la fortune personnelle de son fondateur, Li Hua (Leaf Li), s'est évaporée de 1,7 milliard de dollars en une seule journée.

Cependant, à la veille du krach boursier, le marché des options a montré des signaux de transactions extrêmement anormaux. Des traders inconnus (ou un groupe) semblaient avoir eu connaissance à l'avance de ces secrets réglementaires susceptibles de bouleverser le marché. Ils ont investi environ 12 millions de dollars pour acheter massivement des options négociées sur les bourses américaines de ces deux courtiers chinois. Après la chute des cours, ces paris « à haut risque et à haut rendement » se sont immédiatement transformés en un bénéfice stupéfiant d'au moins 100 millions de dollars (environ 130 millions de dollars singapouriens).

Le teneur de marché géant Susquehanna perd 70 millions de dollars et poursuit une centaine de suspects inconnus

Derrière cette fête, c'est le géant des options et teneur de marché de Wall Street – Susquehanna International Group (SIG) – qui a payé la facture. En tant que contrepartie de ces transactions d'options, Susquehanna a subi une perte douloureuse de plus de 70 millions de dollars.

Susquehanna, mécontent, a déposé une plainte le 29 juin devant le tribunal fédéral de Manhattan. Incapable d'identifier les véritables auteurs derrière cette affaire, SIG a dû poursuivre 100 défendeurs inconnus désignés sous le nom de « John Doe (anonymes) ». Dans sa plainte, SIG a fortement soutenu que ce groupe de traders avait très probablement obtenu des « fuites d'informations » de la part de régulateurs chinois ou de hauts responsables des courtiers, car ces paris extrêmes et précis sur les options « ne trouvent aucune autre explication commerciale raisonnable que le délit d'initié ».

Aperçu de l'affaire de délit d'initié présumé chez Futu et Tiger Brokers

| Points d'événement et parties clés | | --- | Détails des montants impliqués et impact | | --- | --- | | Bénéfice du délit d'initié (John Doe) | Environ 100 millions de dollars | | Perte du teneur de marché (Susquehanna) | Perte de plus de 70 millions de dollars | | Sanction réglementaire chinoise (cible : Futu) | Amende de 18,5 milliards de yuans ; fortune du fondateur évaporée de 1,7 milliard de dollars en une journée. | | Action judiciaire et gel des comptes | Un juge fédéral a approuvé le gel des comptes concernés sur les plateformes Interactive Brokers, Futu et Tiger Brokers. |

La SEC américaine enquête, Interactive Brokers coopère en gelant les comptes

Cette action en justice a rapidement attiré l'attention des autorités de régulation fédérales américaines. Selon des rapports, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a commencé un examen préliminaire des transactions anormales décrites dans la plainte ; cependant, la SEC a refusé de commenter officiellement cette affaire, et la portée exacte de l'enquête ainsi que la possibilité de mesures d'exécution supplémentaires restent inconnues.

Sur le front judiciaire, Susquehanna a remporté une première victoire. Le 29 juin, un juge fédéral a officiellement approuvé la demande de SIG, ordonnant le gel des comptes concernés ouverts sur Interactive Brokers Group ainsi que sur les plateformes Futu et Tiger Brokers, et a autorisé SIG à exiger par assignation judiciaire la véritable identité des titulaires de ces comptes. Un porte-parole d'Interactive Brokers a ensuite déclaré qu'il avait pleinement coopéré avec le gel des comptes ordonné par le tribunal et qu'il coopérerait activement avec les enquêtes ultérieures des autorités de régulation concernées.

Il est à noter que Susquehanna, la « victime » de cette affaire, est un acteur de poids. Ce teneur de marché actif sur les marchés mondiaux des options et des actions détenait au premier trimestre des positions en actions d'une valeur de 893,3 milliards de dollars ; son cofondateur Jeff Yass est l'un des plus grands milliardaires mondiaux, avec une fortune estimée à 93 milliards de dollars. Cette « chasse à l'homme transnationale » de vengeance lancée par le requin de Wall Street devrait provoquer des remous encore plus importants dans la régulation financière entre la Chine et les États-Unis dans les mois à venir.