L'organisme de régulation des valeurs mobilières au Japon recommande des sanctions administratives contre moomoo Securities. La SESC japonaise a indiqué que moomoo Securities présente des problèmes tels que l'étiquetage incorrect de certains ETF et ETN américains non conformes comme produits d'investissement NISA et leur vente, un traitement inapproprié des clients, le non-respect des procédures pour certaines demandes de transfert de titres, une inspection insuffisante des transactions suspectes, ainsi qu'une gestion inadéquate de la sécurité du système et du réseau. La régulation estime que ses contrôles internes et sa gestion de la conformité présentent des défauts, ce qui pourrait nuire aux intérêts des investisseurs.