La SFC de Hong Kong renforce les mesures pour lutter contre la falsification de documents et les risques de blanchiment d'argent tout en élevant les normes d'ouverture de compte

Le 22 mai, la Commission des valeurs mobilières et des futures de Hong Kong (SFC) a publié une circulaire décrivant les mesures de surveillance à mettre en œuvre lors de l'ouverture de comptes et du maintien des relations avec les clients.
Cette circulaire a été émise suite à l'examen par la SFC des pratiques d'ouverture de comptes de 12 sociétés de courtage en valeurs mobilières.
L'examen a identifié plusieurs lacunes importantes, notamment une diligence insuffisante concernant les documents d'ouverture de compte, l'acceptation de documents suspects ou falsifiés lors du processus d'ouverture de compte, et des faiblesses dans la gestion des relations d'agence transfrontalières avec des intermédiaires étrangers.
La SFC a exprimé une profonde préoccupation quant à l'utilisation potentielle des comptes clients pour des transactions suspectes ou illégales, ce qui pourrait aggraver les risques de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme.
La SFC exige que toutes les sociétés agréées effectuent des vérifications internes dès que possible pour détecter si des documents suspects ou falsifiés ont été acceptés pour l'ouverture de comptes.
La SFC a également décrit des mesures supplémentaires pour les sociétés agréées lors de l'ouverture et de la gestion de comptes pour les investisseurs continentaux.
Ces mesures supplémentaires incluent la fermeture des comptes d'investissement ouverts avec des documents suspects ou falsifiés, la fermeture des comptes d'investissement inactifs avec un solde nul, et l'exigence d'une déclaration écrite de la part des investisseurs lors de l'ouverture de nouveaux comptes d'investissement, stipulant que les règlements et retraits de fonds doivent être effectués uniquement via des comptes bancaires détenus au nom de l'investisseur dans des banques qualifiées.
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