La CSRC et huit autres départements publient un plan de rectification pour la lutte contre les activités illégales de titres, de contrats à terme, de fonds transfrontaliers

Source : Commission des valeurs mobilières

Afin de prévenir et de combattre davantage les activités illégales de gestion de fonds de valeurs mobilières, de futures et de fonds transfrontaliers, de maintenir l'ordre du marché financier et de protéger les droits légitimes des investisseurs, récemment, avec l'approbation du Conseil d'État, la Commission chinoise des valeurs mobilières, le Ministère de l'Industrie et de l'Information, le Ministère de la Sécurité publique, la Banque populaire de Chine, l'Administration de la régulation du marché, l'Administration de la régulation financière, le Bureau national de l'information Internet et l'Administration nationale des devises ont conjointement publié le « Plan d'action pour la rectification globale des activités illégales de gestion de fonds transfrontaliers de valeurs mobilières et de futures » (ci-après dénommé « Plan de rectification »). Le « Plan de rectification » se concentre sur la suppression des activités illégales de gestion de fonds transfrontaliers de valeurs mobilières et de futures, établissant un mécanisme à long terme de mesures coordonnées, de traitement à la fois des symptômes et des causes, ce qui contribue à purifier l'écosystème du marché des capitaux, à garantir le développement sain du marché des capitaux, ainsi qu'à guider les investisseurs à effectuer des investissements à l'étranger par des canaux légaux, protégeant ainsi leurs droits légitimes.

L'objectif global du « Plan de rectification » est, après deux ans de rectification concentrée, de supprimer complètement les institutions étrangères de gestion de fonds de valeurs mobilières et de futures opérant illégalement à l'étranger (ci-après dénommées « institutions étrangères »), et de réaliser l'objectif de « supprimer résolument l'illégalité et de nettoyer prudemment le stock existant ». Premièrement, les cibles de la rectification incluent les institutions étrangères opérant illégalement dans le domaine des fonds de valeurs mobilières et de futures, les entités associées ou partenaires en Chine aidant ces institutions à opérer illégalement à l'étranger, les intermédiaires illégaux recrutant des investisseurs domestiques, ainsi que les plateformes Internet et médias en ligne publiant des informations illégales ou violant les réglementations. Les activités illégales des institutions étrangères seront interdites conformément à la loi. Les comportements des entités concernées enfreignant la gestion des devises étrangères, la lutte contre le blanchiment d'argent, la cybersécurité, la gestion de l'information, la protection des données personnelles, etc., seront également inclus dans la portée de la rectification. Deuxièmement, les mesures pour supprimer les activités illégales transfrontalières comprennent l'interdiction pour les institutions étrangères d'effectuer des activités de marketing, de recrutement, d'ouverture de comptes, de traitement des ordres de transaction, de transfert de fonds, etc., en Chine. Il est interdit aux entités chinoises concernées d'aider ces institutions à mener des activités de marketing ou de transaction illégales, ainsi que de fournir des services liés à leur site web, au développement et à l'exploitation de logiciels de trading, au service client, etc. Troisièmement, pour nettoyer le stock illégal existant, une période concentrée de deux ans sera instaurée. Pendant cette période, il sera interdit aux institutions étrangères de fournir des services d'achat, de transfert de fonds ou autres services liés aux investissements existants en Chine, seules les ventes unidirectionnelles et les transferts de fonds seront autorisés. À l'issue de cette période, toutes les sites web, logiciels de trading et services associés des institutions étrangères en Chine seront complètement fermés, et il sera interdit de fournir des services de trading illégaux aux investisseurs existants.

Le « Plan de rectification » précise les principales tâches : premièrement, établir un mécanisme de régulation coordonnée permanent, effectuer une surveillance et une inspection complètes, signaler les indices de problèmes majeurs, et procéder rapidement au nettoyage et à la gestion des plateformes Internet, des publicités et des informations impliquées dans les activités transfrontalières illégales. Deuxièmement, convoquer des réunions avec les institutions étrangères opérant illégalement, les inciter à appliquer strictement les exigences de rectification. Enquêter et inspecter ces institutions. Engager des poursuites contre les entités suspectées de criminalité. Gérer la séparation des activités illégales des entités domestiques. Troisièmement, convoquer les banques chinoises fournissant des services de comptes pour les investissements transfrontaliers illégaux, superviser leur conformité dans l'examen des transferts de devises étrangères, et lutter contre les canaux de sortie de capitaux illégaux tels que les banques clandestines. Quatrièmement, renforcer la coopération en matière de régulation transfrontalière, garantir la sécurité des biens des investisseurs domestiques, traiter efficacement les plaintes des investisseurs, promouvoir la sensibilisation, la prévention des risques et la communication des politiques. Cinquièmement, améliorer le système de régulation, guider les investisseurs domestiques à effectuer leurs investissements à l'étranger par des canaux légaux.

Dans la prochaine étape, la Commission chinoise des valeurs mobilières, en collaboration avec les départements concernés et les gouvernements locaux, poursuivra prudemment et de manière ordonnée le travail de rectification, renforcera la coopération avec les autorités de régulation financière étrangères, poursuivra fermement la lutte contre les institutions illégales, et s'efforcera de maîtriser les risques liés aux activités financières transfrontalières illégales, afin de garantir efficacement la sécurité des biens des investisseurs.