Compte des investisseurs du continent nouvellement déclaré + nettoyage des soldes nuls, le coût de conformité augmente encore, mais c'est toujours mieux que d'être utilisé pour le blanchiment d'argent.

La Commission des valeurs mobilières de Hong Kong a publié une circulaire indiquant qu'une vérification des processus d'ouverture de comptes auprès de 12 courtiers agréés a révélé que certaines institutions acceptaient des documents suspects ou falsifiés lors de l'ouverture de comptes via des intermédiaires étrangers, sans identifier les signaux d'alerte, ce qui a conduit à l'utilisation de comptes pour le transfert de fonds suspects sans transaction. Elle exige que les entités agréées effectuent rapidement une auto-évaluation et ferment ces comptes, renforcent la surveillance des anomalies telles que les dépôts et retraits uniquement, les changements fréquents de banque, ou les comptes partagés ; pour les investisseurs du continent, ajouter une déclaration d'investisseur et fermer les comptes inactifs avec un solde nul. Les dirigeants sont responsables en dernier ressort de la conformité et du contrôle interne, et toute violation entraînera des restrictions, un examen externe voire des actions en justice.