La solution divise le service de courtage en valeurs mobilières en quatre étapes : marketing, ouverture de compte, instructions de trading, transfert de fonds, et toute étape mise en œuvre est illégale — cela bloque pratiquement toutes les voies grises pour les institutions étrangères pour contourner la réglementation, ce qui augmente directement le coût de conformité au maximum.

Le site Web de Coinjie a rapporté que le responsable d’un département de la Commission de réglementation des valeurs mobilières a déclaré lors d’une interview que, selon le « Plan d’action pour la rectification globale des activités illégales de gestion de fonds de valeurs mobilières et de contrats à terme transfrontaliers », les institutions étrangères qui, sans l’approbation de l’autorité de supervision des valeurs mobilières et des contrats à terme du Conseil d’État, mènent directement ou par l’intermédiaire de leurs entités affiliées ou partenaires des activités de gestion de fonds de valeurs mobilières et de contrats à terme sur le territoire national, commettent une activité illégale.
Les institutions étrangères opérant à l’échelle transfrontalière se concentrent principalement sur les activités de courtage en valeurs mobilières, comprenant notamment la prospection commerciale, l’ouverture de comptes, le traitement des ordres de transaction, le transfert de fonds, etc.
Les institutions étrangères et les entités nationales concernées qui n’ont pas obtenu la qualification d’exploitation des activités de valeurs mobilières sur le territoire, s’engagent dans l’une quelconque de ces activités sur le territoire, constituent une activité illégale de gestion de valeurs mobilières.