La vague de vérification des failles d'ouverture de compte par la Commission de surveillance des valeurs mobilières de Hong Kong, 12 courtiers ont été nommés, le canal pour les investisseurs du continent doit être resserré.

Le site Web de la communauté des crypto-monnaies a rapporté que la Securities and Futures Commission de Hong Kong a publié aujourd'hui une circulaire précisant les mesures de surveillance à mettre en œuvre lors de l'ouverture de comptes et du maintien des relations avec les clients.
Cette circulaire a été émise après que la commission a examiné les méthodes d'ouverture de comptes de 12 courtiers en valeurs mobilières, identifiant plusieurs lacunes majeures, notamment une diligence insuffisante dans la vérification des documents d'ouverture de compte, l'acceptation de documents suspects ou falsifiés, ainsi que des faiblesses dans la gestion des relations d'agence transfrontalières avec des intermédiaires étrangers.
La commission exprime une vive préoccupation quant à la possibilité que des comptes clients soient utilisés de manière inappropriée pour des transactions suspectes ou illégales, ce qui pourrait aggraver les risques de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme.
Elle exige que toutes les entités réglementées effectuent rapidement, dans la mesure du possible, une vérification interne pour détecter si des documents suspects ou falsifiés ont été acceptés lors de l'ouverture de comptes, et énumère des mesures supplémentaires pour l'ouverture et la gestion de comptes pour les investisseurs du continent.