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Avis de décision - Le panel d’audience de l’OCRE (CIRO) émet ses motifs de décision dans l’affaire de Wei (Wendy) Seto

Groupe CNW

Ven, 20 février 2026 à 01:30 GMT+9 2 min de lecture

TORONTO, 19 février 2026 /CNW/ - Suite à une audience de règlement tenue le 20 janvier 2026, conformément aux Règles sur les courtiers en investissement et aux Règles Partiellement Consolidées, un panel d’audience de l’Organisation canadienne de réglementation de l’investissement (OCRE) a publié ses motifs de décision le 2 février 2026.

Logo de l’Organisation canadienne de réglementation de l’investissement (OCRE) (Groupe CNW/Organisation canadienne de réglementation de l’investissement (OCRE))

Les motifs de décision du panel d’audience sont disponibles à l’adresse :

Re Seto 2026 CIRO 06

Dans leurs motifs de décision, le panel d’audience a constaté que Wei (Wendy) Seto s’est livrée à des transactions financières personnelles avec cinq clients membres de courtiers. Conformément à l’accord de règlement, le panel a confirmé une suspension d’un mois à compter de la date d’approbation de l’accord, une amende de 75 000 $ et des coûts de 20 000 $ imposés à Wei (Wendy) Seto.

À tout moment important, Wei (Wendy) Seto a exercé ses activités chez RBC Dominion Securities Inc. dans la région de Toronto, Ontario. Wei (Wendy) Seto est actuellement employée en capacité enregistrée chez CIBC World Markets Inc.

L’Organisation canadienne de réglementation de l’investissement (OCRE) est l’organisme d’autorégulation pancanadien qui supervise tous les courtiers en investissement, courtiers en fonds mutuels et activités de négociation sur les marchés de la dette et des actions du Canada. L’OCRE s’engage à protéger les investisseurs, à fournir une réglementation efficace et cohérente, et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui gèrent leurs investissements. Pour plus d’informations, visitez www.ciro.ca.

Toutes les informations concernant les procédures disciplinaires relatives aux sociétés membres actuelles et anciennes et aux personnes physiques enregistrées en vertu des Règles sur les courtiers en investissement et aux Règles Partiellement Consolidées (pour les courtiers en investissement), des Règles sur les courtiers en fonds mutuels (pour les courtiers en fonds mutuels) et des Règles universelles d’intégrité du marché (UMIR) sont disponibles sur le site web de l’OCRE.

Les informations de contexte concernant les qualifications et l’historique disciplinaire, le cas échéant, des conseillers actuellement employés par des sociétés d’investissement réglementées par l’OCRE sont disponibles gratuitement via le service AdvisorReport. Les informations sur la façon de déposer des plaintes concernant un courtier, un conseiller ou le marché sont disponibles en appelant le 1-877-442-4322.

L’OCRE enquête sur d’éventuelles inconduites de ses sociétés membres et des personnes physiques enregistrées. Elle peut engager des procédures disciplinaires pouvant entraîner des sanctions telles que des amendes, suspensions, interdictions permanentes, expulsion de l’adhésion ou la suppression des droits et privilèges pour les individus et les sociétés.

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